Genesis Global Trading, une filiale DCG, a conclu un accord avec le Département des services financiers de New York (NYDFS). Cette décision a été prise à la suite d’une enquête qui « a révélé des échecs importants dans les programmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité ».
NOUVEAU : La surintendante Adrienne A. Harris annonce une amende de 8 millions de dollars contre Genesis Global Trading, Inc. après que l’enquête du DFS a révélé des défaillances importantes dans les programmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité
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–NYDFS (@NYDFS) 12 janvier 2024
« L’incapacité de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel démontre un mépris pour les exigences réglementaires du ministère et expose l’entreprise et ses clients à des menaces potentielles », a déclaré le régulateur dans un communiqué.
Le NYDFS a revérifié l’entreprise et a constaté des violations, notamment l’absence d’un responsable de la conformité dédié.
L’accord comprend une amende de 8 millions de dollars, la cessation des opérations à New York et l’abandon de BitLicense. Genesis a reçu le dernier en 2018.
Le 16 novembre 2022, Genesis Global Capital a gelé les retraits de fonds et l’émission de nouveaux prêts. La société a évoqué des « demandes accrues » de la part des clients suite à l’effondrement de FTX.
La source des difficultés était l’effondrement d’un hedge fund 3AC en juillet de la même année. Ce dernier n’a pas rempli ses obligations envers Genesis Global Capital pour 2,36 milliards de dollars. L’entreprise était soutenue par la société mère DCG.
En janvier 2023, Genesis Global Holdco et ses filiales Genesis Asia Pacific et Genesis Global Capital ont déposé leur bilan. Selon les médias, leur passif dépasse les 3 milliards de dollars. Ce montant comprend les réclamations des clients Gemini pour 900 millions de dollars.
En août, DCG a promis de rembourser aux créanciers de Genesis entre 70 % et 90 % des fonds. Cependant, ce dernier a qualifié la proposition d’« insatisfaisante » et a menacé de bloquer tout accord final de faillite assorti de conditions similaires.
Un mois plus tard, la DCG propose une nouvelle option pour restructurer la filiale.
Rappelons qu’en janvier 2024, les créanciers ont contesté le remboursement de la dette du holding envers Genesis.
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