La banque B. Riley Financial Inc., favorable aux crypto-monnaies, ferait l’objet d’une enquête non divulguée de la part des autorités américaines.
La banque d’investissement B. Riley Financial Inc., basée à Los Angeles, ferait l’objet d’une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour ses transactions avec un client associées à une fraude en valeurs mobilières, rapporte Bloomberg, citant des sources proches du dossier.
Selon le rapport, l’enquête serait apparemment liée à Brian Kahn, un co-conspirateur anonyme dans une affaire pénale du ministère américain de la Justice liée à l’effondrement en 2020 du fonds spéculatif Prophecy Asset Management. Des sources affirment que des responsables de la SEC ont mené des entretiens ces derniers mois pour explorer le rôle de Kahn dans l’orchestration du rachat de Franchise Group Inc., un accord facilité par B. Riley et financé en partie par Nomura Holdings Inc.
B. Riley est connu sur le marché de la cryptographie comme soutien de deux grandes sociétés minières de Bitcoin : Iris Energy et Core Scientific.
En septembre 2022, Iris Energy a signé un accord avec B. Riley pour la vente d’un montant maximum de 100 millions de dollars de capitaux propres jusqu’en 2024. En décembre de la même année, la banque basée à Los Angeles a également proposé à Core Scientific d’apporter 72 millions de dollars. dans le cadre d’un financement sans numéraire à des conditions avantageuses, offrant à l’entreprise plus de deux ans de marge pour atteindre la rentabilité.
Un porte-parole de B. Riley a déclaré à Bloomberg que la banque n’avait reçu « rien de la SEC à ce sujet et dans la mesure où la SEC mènerait une enquête, nous coopérerions pleinement comme nous l’avons fait dans le passé pour toutes les enquêtes réglementaires ». Au moment de mettre sous presse, la SEC n’avait pas publiquement accusé B. Riley d’actes répréhensibles.
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