Dans le procès XRP entre Ripple Labs Inc. et la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, l’autorité a durci ses exigences. Au 11 janvier 2024, la SEC du district sud de New York en compte un Application déposé pour forcer Ripple à produire deux catégories spécifiques de documents.
Premièrement, la SEC demande les états financiers de Ripple pour 2022 et 2023. La raison de cette demande est la nécessité pour la SEC de déterminer les recours appropriés, y compris des mesures d’injonction et des sanctions civiles, compte tenu de la situation financière de Ripple.
Deuxièmement, la SEC demande des documents concernant les contrats post-procès de Ripple régissant la « distribution institutionnelle ». Ceux-ci sont considérés comme cruciaux pour déterminer les recours juridiques appropriés contre Ripple.
Procès XRP : la SEC exige plus de documents
Concrètement, la SEC souhaite «Le juge de Torres aidera à décider si le tribunal, après avoir déclaré Ripple responsable d’avoir violé l’article 5 de la Securities Act de 1933 (« Securities Act »), devrait imposer des mesures correctives telles qu’une injonction et des sanctions civiles et, quant à ces dernières, quelle hauteur « . L’accent est mis sur la compréhension du comportement de Ripple depuis le dépôt du procès initial et sur l’évaluation du potentiel de violations futures.
Ripple s’est défendu contre ces affirmations, arguant que la demande de la SEC dépassait la portée de divulgation autorisée. Ils affirment que la demande de documents financiers et de contrats déposés après le procès est non seulement onéreuse, mais également sans rapport avec la phase corrective de l’affaire.
La SEC rétorque que les activités commerciales en cours de Ripple, en particulier ses ventes institutionnelles de XRP à la suite du procès, sont au cœur de la question de savoir si Ripple devrait être dissuadé de violer à l’avenir la loi sur les valeurs mobilières.
La SEC explique cela comme suit :
« Ces informations sont particulièrement pertinentes pour la question de l’injonction, car Ripple semble faire valoir qu’il ne devrait pas être interdit au motif que ses futures ventes de XRP sont ou seront exemptées de l’enregistrement ou du champ d’application des lois fédérales sur les valeurs mobilières. »
De plus, la SEC souligne l’importance de comprendre la situation financière actuelle de Ripple pour déterminer le montant approprié de toute sanction civile. La demande indique :
« La situation financière actuelle de Ripple et le montant total réel reçu de ses ventes institutionnelles en infraction sont fondamentaux pour déterminer une pénalité visant à dissuader de futures violations. »
La SEC affirme en outre :
« Étant donné que Ripple a accepté de participer à la divulgation corrective et a utilisé cette période de divulgation pour fournir son propre rapport d’expert supplémentaire, le refus de Ripple de fournir des divulgations postérieures à la plainte est sans fondement. »
Le 13 juillet 2023, la juge Analisa Torres a rendu un jugement sommaire dans le procès XRP, concluant que les ventes publiques de XRP ne sont pas les mêmes que les offres de titres non enregistrées, tandis que les ventes institutionnelles ont été classées comme telles. En conséquence, la demande d’injonction préliminaire de la SEC a été rejetée en octobre.
De plus, la SEC a retiré ses allégations contre le PDG de Ripple, Brad Garlinghouse, et son président exécutif, qui avaient déjà été accusés d’avoir contribué à des violations de la loi sur les valeurs mobilières liées aux ventes de XRP. Le procès entre la SEC et Ripple devrait commencer le 23 avril 2024, et la conférence préparatoire finale est prévue pour le 16 avril 2024.
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