Les résultats montrent des violations potentielles dans 70 % des documents examinés
WASHINGTON–(BUSINESS WIRE)–La FINRA a identifié des violations potentielles de la règle 2210 de la FINRA (communications avec le public) dans 70 % des communications sur les actifs cryptographiques qu’elle a examinées, selon un rapport publié aujourd’hui sur les résultats d’un examen ciblé.
En novembre 2022, la FINRA a lancé un examen ciblé pour examiner les pratiques de certaines sociétés membres qui communiquent activement avec les clients de détail concernant les actifs cryptographiques et les services liés aux actifs cryptographiques. La FINRA a examiné les communications de détail reçues de ces sociétés pour vérifier leur conformité à la règle 2210 de la FINRA, qui exige, entre autres choses, que les communications des courtiers avec le public soient justes et équilibrées et qu’elles fournissent une base solide pour évaluer les faits concernant tout produit ou service discuté. La règle 2210 de la FINRA interdit les réclamations fausses, exagérées, prometteuses, injustifiées ou trompeuses. La règle interdit également l’omission de tout fait important si cette omission, à la lumière du contexte des éléments présentés, pourrait rendre une communication trompeuse.
La FINRA a examiné plus de 500 communications de détail liées aux actifs cryptographiques. Cela comprenait les communications distribuées ou mises à disposition par les sociétés membres de la FINRA concernant les actifs cryptographiques proposés par ou par l’intermédiaire d’une société affiliée du membre ou d’un autre tiers. Une poignée d’entreprises incluses dans l’examen ont distribué la plupart des communications potentiellement violatrices.
« Avec la croissance de ce marché et l’intérêt accru pour les actifs cryptographiques, les dommages potentiels causés par des communications problématiques ont également augmenté… [I]Afin d’avoir suffisamment d’informations pour évaluer un investissement ou un service dans des actifs cryptographiques, les communications doivent décrire clairement ses risques et ses caractéristiques », a déclaré Ira Gluck, directeur principal du département de réglementation de la publicité de la FINRA, lors d’un épisode de podcast « non scénarisé » publié aujourd’hui. Une transcription du podcast est fournie.
Le département de réglementation de la publicité de la FINRA examine de manière générale de nombreux types de communications entre courtiers et représentants inscrits, y compris les communications écrites telles qu’une fiche d’information sur un fonds, une annonce imprimée dans un journal ou une brochure de produit, mais aussi « tout ce qui va d’un podcast de 90 minutes par la société ». ou un spot de 15 secondes pendant le Super Bowl », a noté Gluck lors de l’épisode.
« Le marché des actifs cryptographiques s’est rapidement développé au cours de la dernière décennie, et les offres de produits et la participation des investisseurs particuliers se sont élargies. Notre mise à jour sur l’examen ciblé pose des questions que les entreprises doivent prendre en compte lorsqu’elles examinent et supervisent leurs communications de détail concernant les actifs cryptographiques. Toute constatation de violations potentielles substantielles est évaluée pour un examen et un suivi plus approfondis, y compris pour déterminer s’il convient de s’adresser au service d’application de la FINRA, le cas échéant », selon Amy Sochard, vice-présidente du département de réglementation de la publicité de la FINRA.
Principales conclusions du balayage
Les violations substantielles potentielles de la règle 2210 de la FINRA comprennent :
Défaut de différencier clairement dans les communications, y compris celles sur les applications mobiles, entre les actifs cryptographiques proposés par l’intermédiaire d’une société affiliée du membre ou d’un autre tiers, et les produits et services proposés directement par le membre lui-même ;
Fausses déclarations ou implications selon lesquelles les actifs cryptographiques fonctionnaient comme des instruments de trésorerie ou équivalents de trésorerie ;
Autres déclarations ou affirmations fausses ou trompeuses concernant les actifs cryptographiques ;
Comparaisons d’actifs cryptographiques avec d’autres actifs (par exemple, des investissements en actions ou en espèces) sans fournir une base solide pour comparer les différentes caractéristiques et risques de ces investissements ;
Des explications peu claires et trompeuses sur le fonctionnement des actifs cryptographiques ainsi que sur leurs principales caractéristiques et risques ;
Défaut de fournir une base solide pour évaluer les actifs cryptographiques en omettant des explications claires sur la manière dont les actifs cryptographiques sont émis, détenus, transférés ou vendus ;
Déclarer faussement que les protections des lois fédérales sur les valeurs mobilières ou des règles de la FINRA s’appliquent aux actifs cryptographiques ; et
Déclarations trompeuses sur la mesure dans laquelle certains actifs cryptographiques sont protégés par la Securities Investor Protection Corporation en vertu de la Securities Investor Protection Act.
À propos de la FINRA
La FINRA est une organisation à but non lucratif dédiée à la protection des investisseurs et à l’intégrité du marché. Il réglemente un élément essentiel du secteur des valeurs mobilières : les sociétés de courtage qui font affaire avec le public aux États-Unis. La FINRA, supervisée par la SEC, rédige des règles, examine et fait respecter les règles de la FINRA et les lois fédérales sur les valeurs mobilières, enregistre le personnel des courtiers et propose des offres. leur éducation et leur formation, et informe le public investisseur. En outre, la FINRA fournit des services de surveillance et d’autres services de réglementation pour les marchés d’actions et d’options, ainsi que des rapports commerciaux et d’autres services publics du secteur. La FINRA administre également un forum de règlement des litiges pour les investisseurs et les sociétés de courtage et leurs employés enregistrés. Pour plus d’informations, visitez www.finra.org.
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