Le 8 décembre, le ministère américain de la Justice a publié une série de documents révélant les exigences de surveillance de Binance, après quoi la Securities and Exchange Commission (SEC) a demandé un réexamen de l’affaire sur la base de nouveaux faits.
L’ancien responsable de la SEC, John Reed Stark, a prédit que la plateforme de trading connaîtrait des temps difficiles, car les coûts d’audit et de justice pourraient devenir prohibitifs.
Dernières nouvelles : un double coup dur pour Binance. 1) Les dépôts récemment non scellés du DOJ américain pourraient signifier la fin de Binance ; et 2) La SEC dépose un plaidoyer supplémentaire contre Binance, renforçant ainsi de manière exponentielle le procès SEC Binance.
— John Reed Stark (@JohnReedStark) 9 décembre 2023
Il y a eu une vague de nouveaux documents liés à Binance… pic.twitter.com/igN2I9Y7cP
Pression du ministère de la Justice
Les documents publiés contiennent plusieurs preuves non divulguées auparavant et des aveux de culpabilité de Binance et de son ex-PDG Changpeng Zhao (CZ). Les exigences les plus strictes concernent la surveillance d’une entreprise par le ministère de la Justice et FinCENce que Stark a qualifié de « sans précédent ».
Ces dispositions obligent la plateforme à coopérer avec les autorités en ouvrant l’accès à tous documents, dossiers et autres supports. Binance doit également fournir des informations sur les anciens employés, agents, intermédiaires, consultants, licenciés, fournisseurs et partenaires.
En outre, la bourse mettra en œuvre des procédures supplémentaires concernant les contrôles internes, l’interaction avec les clients et les tiers. Binance sera tenu de superviser le contournement potentiel des sanctions et de rendre compte pleinement des mesures prises.
« La liste complète des nouvelles obligations de conformité de Binance se lit comme la liste de souhaits d’un cabinet de conseil et coûterait des dizaines, voire des centaines, voire des millions de dollars à mettre en œuvre », a déclaré l’ancien responsable de la SEC.
Le contrôle de l’entreprise sera exercé par plusieurs services du ministère de la Justice. Dans ce cas, l’observateur a le droit de ne pas informer la plateforme des conclusions fondées sur les résultats des contrôles.
Selon les termes de l’accord, si l’autorité de contrôle enregistre des actions illégales, elle est tenue d’en informer les autorités compétentes.
Binance s’est également engagé à signaler les règles spécifiques au FinCEN. Les différents rapports de surveillance comprendront probablement « des informations personnelles, financières, confidentielles et commerciales ».
« L’accord exige que l’entreprise fournisse immédiatement un accès, des audits, des analyses et des inspections au ministère de la Justice, au FinCEN et à tous les types de régulateurs financiers et d’organismes chargés de l’application des lois pendant plusieurs années, soumettant l’entreprise et ses clients à une coloscopie financière 24 heures sur 24, 365 jours par an », a-t-il déclaré. Rigide.
La SEC veut être en affaires
Malgré l’accord de Binance avec les autorités américaines, en vertu duquel l’entreprise paiera 4,3 milliards de dollars d’amendes, la Commission entend poursuivre le procès.
Le 5 juin, la SEC a poursuivi la bourse et Zhao, portant 13 accusations, dont la vente de titres non enregistrés.
Dans une déclaration récente, le régulateur a souligné que le tribunal devait prendre en compte de nouveaux faits lors de la reconnaissance de l’entreprise et de CZ, ce qui pourrait conduire à des accusations pénales supplémentaires.
Par exemple, dans son règlement avec le DOJ, la bourse de crypto-monnaie a allégué qu’elle avait sciemment violé la loi, tandis que dans l’affaire SEC, la société a allégué un manque de « préavis équitable » en cas de non-respect possible de la réglementation en matière de valeurs mobilières.
De plus, la plateforme ne servait pas directement les clients américains, mais permettait secrètement à de grands partenaires américains de faire du commerce, créant des organisations comme BAM Trading dans la juridiction pour « réduire la pression réglementaire ».
Les affirmations de la SEC affectent directement CZ. Selon le département, Zhao a personnellement participé au blanchiment de fonds criminels et a mené une stratégie visant à encourager secrètement les clients américains à effectuer des transactions sur la plateforme.
« La Commission dispose désormais d’un trésor de preuves incriminantes nouvelles et complètes liées à Binance, obtenues à partir de diverses poursuites, ordonnances, demandes et autres documents incriminants », a déclaré Stark.
Cet état de fait complique la position de Binance dans sa requête visant à rejeter le procès de la SEC.
L’expert a noté qu’aucune entreprise n’avait auparavant conclu un accord aussi complet avec le gouvernement, qui prévoyait des mesures de surveillance aussi strictes.
Selon lui, il sera difficile pour Binance de survivre aux audits du ministère des Finances, du FinCEN et d’autres régulateurs financiers. Il est probable que l’entreprise tentera de résilier le contrat et adoptera une position défensive, car une telle pratique entraînerait des coûts énormes.
« À mon avis, ce n’est qu’une question de temps avant que l’accord de plaidoyer ne s’effondre, entraînant des frais supplémentaires pour Binance, des frais supplémentaires pour CZ et de nouvelles accusations contre quelqu’un d’autre (partenaire, client, coentrepreneur, employé, etc. ) etc.), vilainement mêlé à une entreprise criminelle », a résumé l’ancien avocat de la SEC.
Rappelons que Zhao a déposé une caution de 175 millions de dollars pour rester libre, mais les procureurs, craignant son évasion, ont contesté cette possibilité. CZ s’est ensuite vu interdire de quitter les États-Unis jusqu’à une réunion en février 2024.
Auparavant, un juge de district de Seattle avait accepté le plaidoyer de culpabilité de l’ex-PDG de Binance pour des accusations liées à des violations dans la lutte contre le blanchiment d’argent.
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