Le courtier en ligne Robinhood a accepté de payer une amende de 29,75 millions de dollars pour résoudre les réclamations Finreliés aux violations dans le domaine de la supervision et de la conformité aux exigences réglementaires.
Sur le montant total, 26 millions de dollars est une amende civile et 3,75 millions de dollars – une compensation pour les clients.
Selon la FINRA, Robinhood n'a pas éliminé «des signaux alarmants sur le comportement potentiel illégal», ce qui a entraîné des violations des règles de lutte contre le blanchiment d'argent, la supervision et la divulgation d'informations.
Au cours de l'audit, il s'est avéré que de mars 2020 à janvier 2021, la plate-forme n'a pas fourni un contrôle approprié sur son système de compensation. Cela a coïncidé avec le pic de demande de services de courtage et une limitation des actions commerciales Gamestop (GME) et AMC Entertainment Holdings (AMC).
Robinhood n'a pas révélé de transactions manipulatrices, un mouvement suspect des fonds et des cas de piratage de comptes clients. Le régulateur a également constaté que l'entreprise a ouvert «des milliers de comptes» sans vérification appropriée de la personnalité des utilisateurs.
La FINRA a noté que la plate-forme n'avait pas établi et n'a pas introduit de mesures adéquates pour lutter contre le blanchiment d'argent, et a également permis une violation des normes lorsqu'ils travaillent avec du contenu dans les réseaux sociaux. Les publications promues par le biais des blogueurs attirés contenaient des déclarations trompeuses et biaisées.
Les paiements aux clients sont associés à une exécution incorrecte des applications pour les transactions: Robinhood a converti les commandes du marché à limiter, c'est pourquoi les utilisateurs ont reçu des données déformées.
Robinhood était d'accord avec les conclusions de la FINRA, sans reconnaître ou réfuter les accusations.
Rappelons, en mai 2024, la Commission américaine des valeurs mobilières et de l'échange a mis en garde la société des violations possibles de la législation sur les titres et, le 24 février, 2025 a refusé les réclamations.
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