En résumé
- La CFTC a clôturé le premier dossier individuel d'effondrement du FTX contre Nishad Singh, exigeant 3,7 millions de dollars de dédommagement.
- Singh a admis avoir conservé un code qui permettait à Alameda Research de retirer des milliards de fonds aux clients de FTX.
- L'agence a renoncé aux sanctions civiles supplémentaires pour sa coopération, mais a imposé des interdictions de 5 et 8 ans.
La Commodity Futures Trading Commission a finalisé une ordonnance de restitution contre l'ancien chef de l'ingénierie de FTX, Nishad Singh, sans imposer de sanction civile, clôturant ainsi le premier dossier individuel dans le cadre de l'action d'application pluriannuelle de FTX de l'agence.
Une ordonnance par consentement supplémentaire déposée dans le district sud de New York oblige Singh à payer 3,7 millions de dollars de dédommagement, représentant des biens immobiliers qu'il a achetés en octobre 2022 avec des fonds dont il savait qu'ils étaient constitués d'actifs de clients FTX détournés, selon l'ordonnance.
En plus du dédommagement de 3,7 millions de dollars, l'ordonnance sur consentement impose une interdiction d'exploitation de cinq ans et une interdiction d'enregistrement de huit ans. La CFTC a renoncé à la restitution et aux sanctions civiles, citant la coopération et la responsabilité solidaire de Singh pour une ordonnance de confiscation pénale de 11,02 milliards de dollars.
Singh « a participé et aidé à des violations significatives de la loi et des réglementations CFTC en tant qu'ancien responsable de l'ingénierie de FTX, et les ordonnances sur consentement reflètent la gravité de ces violations », a déclaré David Miller, responsable de la conformité de la CFTC, dans un communiqué.
Cependant, la résolution du cas Singh souligne la position de la Commission consistant à « récompenser et encourager l'assistance matérielle » pour ses enquêtes, a ajouté Miller.
Le règlement de Singh représente le premier cas individuel que la CFTC a entièrement résolu dans le cadre de son action coercitive FTX, qui a débuté en décembre 2022.
Il a été responsable de l'ingénierie de FTX et a admis, lors de son plaidoyer de culpabilité de février 2023, avoir maintenu un code qui permettait à Alameda Research de retirer des milliards de fonds de clients de la bourse sans divulgation.
En octobre 2024, il a témoigné contre Bankman-Fried au procès et n'a été condamné à aucune peine de prison pour cela.
« Il est presque impossible de quantifier le rôle de quelqu'un qui construit des systèmes qui ont permis le détournement des fonds des clients, car les systèmes sont des systèmes », a déclaré Christian Ruz, directeur de la stratégie commerciale de l'agence de crypto-monnaie Hype. Décrypter.
Singh « a construit un système centralisé pour gérer les dépôts, les fonds des clients et les activités de trading », a déclaré Ruz, ajoutant qu'un tel système « n'est ni bon ni mauvais en soi, mais la façon dont vous l'utilisez ».
La chute de FTX
Après qu'environ 8 milliards de dollars de dépôts de clients ont été acheminés vers la société commerciale sœur Alameda Research pour couvrir les pertes, financer l'immobilier de luxe et les contributions politiques, FTX s'est effondré en novembre 2022.
La crise a déclenché des accusations criminelles contre cinq dirigeants, un jugement de la CFTC de 12,7 milliards de dollars contre les sociétés et une procédure de faillite qui a depuis distribué environ 10 milliards de dollars aux créanciers d'une succession estimée à 16 milliards de dollars.
Une quatrième série de paiements d'une valeur de 2,2 milliards de dollars a débuté mardi.
Les sanctions monétaires contre les dirigeants de FTX, Gary Wang et Caroline Ellison, qui ont été libérés de prison fédérale début 2026, restent en attente dans le dossier de la CFTC, tandis que le cas du co-fondateur et ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, est en suspens pendant qu'il se représente dans une demande de nouveau procès depuis la prison fédérale.
Ruz a déclaré que les cas restants de la CFTC pourraient prendre plus de temps à résoudre, estimant leur clôture d'ici la mi-2027.
« Nous savons comment fonctionne la justice et il s'agit d'une des affaires les plus complexes, et les parties impliquées tenteront de retarder le verdict final », a-t-il ajouté.
Dans une récente interview avec Farokh Sarmad, co-fondateur de Dastan, le président de la CFTC, Michael Selig, a averti que le fait de ne pas réguler les marchés de prédiction pourrait conduire à des « implosions » de type FTX, invoquant un krach boursier alors que l'agence continue de résoudre sa liste de conformité découlant de cette crise.
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