La SEC a finalisé des règlements civils contre trois anciens cadres supérieurs de FTX et d'Alameda Research.
Ce jugement clôt formellement un chapitre majeur du dossier du régulateur lié à l'effondrement de l'échange crypto.
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Les associés de Sam Bankman-Fried reçoivent une décennie d'interdiction
Dans un communiqué publié le 18 décembre, la SEC a déclaré qu'elle avait déposé une proposition de jugement par consentement final contre Caroline Ellisonancien PDG d'Alameda Research, Gary Wangancien directeur de la technologie de FTX, et Nishad Singhancien co-ingénieur en chef chez FTX.
Les jugements sont soumis à l'approbation du tribunal.
La SEC confirme que FTX a levé plus de 1,8 milliard de dollars provenant des investisseurs en se présentant comme une plateforme de trading sûre avec de solides protections pour les actifs des clients.
Les investisseurs ont également été informés qu'Alameda Research fonctionnait comme n'importe quel autre client de la bourse. Mais ces affirmations étaient fausses.
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En réalité, FTX a secrètement accordé des privilèges spéciaux à Alameda. La société commerciale a été exemptée du contrôle des risques et a bénéficié d'une ligne de crédit pratiquement illimitée adossée à Dépôts des clients FTX.
Cela a permis à Caroline Ellison d'emprunter et de perdre des milliards sans risquer de liquidation.
Le régulateur affirme que Wang et Singh ont construit le code du logiciel qui a permis de détourner les fonds des clients de FTX vers Alameda.
Ellisonqui dirigeait Alameda, a ensuite utilisé ces fonds pour des transactions commerciales, des investissements en capital-risque et des prêts à des dirigeants, notamment Sam Bankman-Fried, Wang et Singh.
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Sans admettre ni nier les allégations, les trois dirigeants ont accepté des injonctions permanentes leur interdisant de violer les principales dispositions antifraude de la loi américaine sur les valeurs mobilières. Ils ont également accepté des restrictions supplémentaires sur leurs futurs rôles professionnels.
Ellison a consenti à un 10 ans d'interdiction de servir en tant que dirigeant ou administrateur d’une société publique.
Wang et Singh ont chacun convenu de Interdictions de 8 ans en tant que dirigeants et administrateurs.
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Tous trois sont également soumis à Injonctions fondées sur la conduite pendant 5 anspermettant à la SEC d'agir rapidement si elle réintègre de manière inappropriée des activités liées aux valeurs mobilières.
Statut actuel des sanctions en décembre 2025
Depuis décembre 2025, Caroline Ellison a été transférée en confinement à domicile. Sa libération est attendue début 2026.
Gary Wang, ancien directeur technique et co-fondateur de FTX, a été condamné à une peine pénale après avoir largement coopéré avec les procureurs fédéraux. Il est actuellement en liberté surveillée.
Nishad Singh, l'ancien co-ingénieur en chef chez FTX, a également été condamné à une peine pénale et reste en liberté surveillée.
Voir l’article original en anglais
