La Securities and Exchange Commission (CVM) a publié mercredi (4) trois lois visant à suspendre les activités de neuf entreprises du secteur financier. Les plateformes proposaient des options d’investissement et des services de courtage à l’étranger sans autorisation de l’État brésilien, avec des instruments dont des crypto-monnaies.
La Surintendance du marché et des relations intermédiaires a identifié le recrutement irrégulier de clients résidant au Brésil. Les cibles de l'autorité gèrent des sites Web proposant des propositions axées sur le marché des changes, appelé forex, et sur les options.
La règle du marché national exige une autorisation spécifique pour l'offre publique de services d'intermédiation en valeurs mobilières. L'absence de cet enregistrement expose les actifs de l'investisseur à un risque élevé de fraude et de perte de capital sans droit de recours légal dans le pays.
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Bloc d'options Mirlux
La première alerte de la journée concerne le courtier Options Mirlux. L'entreprise recherche des clients au Brésil avec la promesse de services numériques à travers deux sites Web.
La municipalité a empêché la marque d'être proposée sur tout le territoire national par le biais de la loi déclaratoire CVM 24 873. La détermination nécessite la fin de toute invitation à la publicité ou à l'investissement émanant directement ou indirectement de l'entreprise.
Le texte officiel souligne le manque d'approbation de Mirlux pour lever des fonds auprès des investisseurs de la région. L'ordonnance de blocage couvre l'utilisation des applications de téléphonie mobile et des réseaux sociaux pour attirer de nouvelles inscriptions.
Siège du groupe ATFX
Le deuxième avertissement vise les opérations du groupe financier ATFX. La liste de suspension de la loi déclaratoire CVM 24.870 couvre les entreprises AT Global Markets International Limited, AT Global Markets Ltd et AT Capital Group Limited.
L'enquête dans le domaine technique a révélé des preuves d'une prospection active d'investisseurs avec l'assistance d'AT Assessoria de Investimentos. L'équipe fiscale du gouvernement a attesté le manque d'enregistrement de ces sociétés pour opérer sur le marché local.
La réglementation brésilienne exige que les conseillers soient liés à des institutions enregistrées dans le système de distribution de titres. Les professionnels indépendants ne sont pas autorisés à agir en tant qu'agents pour des courtiers irréguliers ou étrangers sans succursale agréée.
Cinq plateformes dans le viseur du CVM
Le troisième document de l'organisme de contrôle concerne un bloc de cinq sociétés basées à l'étranger. La loi déclaratoire CVM 24 856 paralyse les offres de l'entreprise Visfh Corp LLC, Axiun Broker Corp LLC, Clarus Option Corp LLC, Delta Broker LLC et OB Trader Corp LLC.
Les pages de ces courtiers ne peuvent en aucun cas offrir des services d'intermédiation au public brésilien. Le CVM a répertorié six adresses électroniques liées à ces marques avec des arrêtés d'interruption d'internet.
L'alerte renforce le devoir d'obéissance à la loi 6.385. Le groupe de sociétés sanctionné cette semaine ne fait pas partie du système de distribution prévu par la législation fédérale sur la protection du crédit.
Amende journalière et protection des investisseurs
Les entreprises disposées à ne pas respecter l'ordre du gouvernement s'exposeront à des sanctions financières. L'organisme prévoit l'imposition d'une amende punitive de mille reais par jour aux entreprises et aux personnes participant à des actes illicites.
La municipalité demande des plaintes au public et aux clients lésés par les plateformes. Le Service Citoyen reçoit le détail des propositions et des données des personnes liées aux sites interdits dans le but d'accélérer les enquêtes.
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