La semaine dernière, la Commission brésilienne des valeurs mobilières et des changes (CVM) a émis un avertissement au marché des capitaux et au grand public concernant l'activité irrégulière d'un courtier en actifs, notamment en crypto-monnaies, au Brésil.
Selon l'alerte de l'autorité, la société Smarttool Trading SC Limited, qui opère au Brésil via le site axiainvestments.com, n'a pas l'autorisation d'opérer sur le marché des valeurs mobilières brésilien.
Comme le rapporte le CVM, la Surintendance des relations de marché et des intermédiaires (SMI) a identifié des signes indiquant que l'entreprise cherche à attirer des clients résidant au Brésil pour effectuer des opérations sur titres.
« Attention ! La société Smarttool Trading SC Limited ne dispose pas de l'autorisation de la CVM pour interposer des titres ou lever des fonds auprès d'investisseurs pour investir dans des titres.
CVM déclare que le courtage ne peut pas opérer au Brésil
Par le biais de la loi déclaratoire CVM 22 000, l'autorité a ordonné au courtier de suspendre immédiatement toute offre publique de services d'intermédiation en valeurs mobilières, directement ou indirectement. Cela inclut l'offre de services via des sites Web, des applications ou des réseaux sociaux. En effet, selon l'autorité, le courtage ne fait pas partie du système de distribution prévu à l'art. 15 de la loi 6.385.
Si elle ne se conforme pas à la détermination du CVM, l'entreprise et les personnes identifiées comme participant aux actes irréguliers seront passibles d'une amende journalière de 1 000,00 R$.
Dans une note, le CVM a demandé aux investisseurs qui reçoivent des propositions d'investissement de la société susmentionnée de les contacter via le Service d'Assistance Citoyenne (SAC). Fournir des détails sur l'offre et identifier les personnes impliquées permettra à l'Autorité d'agir rapidement dans le cas.
Enfin, l'agence de régulation a souligné que l'alerte en question consiste uniquement en un ordre stop. En d’autres termes, il s’agit d’une mesure de précaution, visant à prévenir ou à corriger des situations de marché anormales détectées par l’Autorité.
Il ne faut donc pas confondre cela avec la pénalisation des personnes indiquées. En effet, en cas d'infraction, la sanction nécessite la conclusion d'un processus de sanction administrative par une décision de condamnation.
À propos de SmartTool Trading
Selon le site Web du courtier Smarttool Trading, la société « fournit les bons outils pour soutenir pleinement les traders de tous niveaux ».
« En plus des plateformes avancées, profitez d'analyses de marché quotidiennes, de signaux de trading, de supports pédagogiques complets, de sessions de trading avec des experts de premier plan et bien plus encore ! », indique le site Web.
Le courtier prétend opérer avec des actions, des indices, des crypto-monnaies (Bitcoin, Ether, Dogecoin et Cardano) et des matières premières.
Sur la plateforme Reclame Aqui, Axia Investing (le nom sous lequel elle opère au Brésil) accumule une série de plaintes. L’entreprise a une réputation « Non recommandé » sur la plateforme. Les principales plaintes concernent, entre autres, des problèmes de retraits, des « abandons » de clients, un mauvais service, un manque de respect envers le client.