ShapeShift règle son affaire avec la SEC : amende de 275 000 $ pour non-conformité

La plateforme de crypto-monnaie ShapeShift, qui a cessé ses activités en 2021, a accepté une ordonnance de cessation et d’abstention et une amende de 275 000 $ pour répondre aux allégations de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis selon lesquelles elle aurait permis aux utilisateurs d’échanger des jetons numériques sans s’inscrire en tant que courtier. ou échange.

Le règlement, annoncé lundi, met fin à une enquête de la SEC qui a duré des années pour déterminer si la conduite de ShapeShift avait violé les lois fédérales sur les valeurs mobilières.

L’affaire SEC se concentre sur les opérations de ShapeShift entre juillet 2017 et novembre 2019, lorsque l’ancienne bourse de crypto-monnaie aurait facilité l’achat et la vente de crypto-monnaies qui étaient des contrats d’investissement et donc des titres que ShapeShift ne faisait pas. s’était dûment enregistré pour vendre.

« Les actifs cryptographiques proposés par ShapeShift comprenaient ceux qui étaient proposés et vendus sous forme de contrats d’investissement et, par conséquent, de titres », a déclaré la SEC. « ShapeShift ne s’est jamais enregistré en tant que courtier auprès de la Commission ni n’a opéré en vertu d’une exception ou d’une exemption d’enregistrement. »

Bien que ShapeShift ait aujourd’hui disparu, la SEC affirme qu’elle était autrefois un acteur très actif dans le domaine des crypto-monnaies.

« À son apogée, la plateforme ShapeShift permettait aux clients d’échanger au moins 79 actifs cryptographiques », déclare le régulateur fédéral. « ShapeShift a agi en tant que teneur de marché pour ces actifs en servant de contrepartie à chaque transaction, se présentant comme un « distributeur automatique » de crypto-monnaie. »

Fondée en 2014 par le PDG Erik Voorhees, ShapeShift a été constituée en Suisse et exploitée depuis Denver, Colorado. La plateforme permettait initialement aux clients d’acheter et de vendre des crypto-monnaies sans créer de compte et sans fournir d’informations personnelles, une politique connue sous le nom de « no-KYC » (Know Your Customer) qui fait partie des mesures standard de lutte contre le blanchiment d’argent (AML). ) dans le secteur financier.

Cependant, cette approche a attiré l’attention des médias. En novembre 2018, dans le cadre d’une enquête plus large sur l’usage criminel des cryptomonnaies, le le journal Wall Street a rapporté que ShapeShift avait traité plus de 9 millions de dollars provenant d’entités criminelles présumées sur une période de deux ans, « plus que tout autre échange avec des bureaux américains ».

Le même mois, ShapeShift a supprimé de sa plateforme les actifs de confidentialité tels que les pièces Monero, Dash et Zcash – reconnaissant que la décision était due à la pression réglementaire – et a lancé son propre jeton. Cela s’est produit après que la bourse a radicalement changé son modèle commercial plus tôt cette année-là, devenant un service décentralisé et favorisant les principes open source qui ne détenaient pas d’actifs numériques pour le compte de ses clients.

« Pour permettre des échanges sans friction, ShapeShift était le teneur de marché et la contrepartie des transactions des utilisateurs », expliquait Voorhees dans un article de blog à l’époque. «Cela nous a conduit à être catégorisés comme «institution financière», et peut-être à nous soumettre à des réglementations incompatibles avec la protection de la vie privée et de la sécurité des utilisateurs, constituant à mon avis clairement une fouille déraisonnable sans motif probable.»

Le 14 juillet 2021, ShapeShift a annoncé la dissolution de sa société, selon la SEC, qui ajoute que l’entreprise n’a actuellement aucun chiffre d’affaires ni aucun employé à temps plein.

Bien qu’il ne soit plus opérationnel, ShapeShift a refait surface dans le débat politique national sur les crypto-monnaies l’année dernière, lorsque la sénatrice Elizabeth Warren a mentionné son nom lors de la promotion d’un projet de loi qui renforcerait la réglementation sur l’espace des actifs numériques.

« Certains acteurs du secteur des cryptomonnaies affirment que les règles anti-blanchiment d’argent peuvent fonctionner tant qu’elles exemptent les entités dites décentralisées… en d’autres termes, ils veulent qu’une grande échappatoire soit inscrite dans la loi pour DeFi afin de pouvoir blanchir de l’argent à chaque fois. un trafiquant de drogue ou un terroriste les paie pour le faire », a déclaré Warren. « C’est exactement ce qu’a fait ShapeShift, l’échange de crypto-monnaie basé au Colorado, lorsqu’il s’est délibérément restructuré en plate-forme DeFi. »

Le sénateur a qualifié la publicité d’invitation à « blanchir votre argent ici ».

ShapeShift a répondu.

« ShapeShift ne gère jamais les fonds des utilisateurs et n’a donc pas la capacité de faciliter cela », a écrit la société sur Twitter. « ShapeShift n’est pas un échange. »

« Ironiquement, nous nous soucions des mêmes choses que le sénateur Warren : la sécurité des utilisateurs (auto-garde requise) [y] accès à l’innovation (DeFi et non CeFi) », a poursuivi ShapeShift. « Nous nous soucions également de la compréhension mutuelle et croyons en la création d’un produit qui permet la liberté financière à tous les humains du monde entier. »

ShapeShift est un fournisseur de portefeuille de crypto-monnaie basé sur un navigateur, qui se décrit comme « la meilleure expérience multi-chaînes pour MetaMask ».