Un mois après avoir conclu un accord de 4,3 milliards de dollars avec le ministère américain de la Justice (DOJ), Binance a réussi à conclure un nouvel accord. Cette fois, c’était auprès de la Futures and Commodities Trading Commission, la CFTC, qui intentait également des poursuites contre Binance.
Selon le tribunal de district américain du district nord de l’Illinois, l’accord est similaire à celui conclu par Binance avec le DOJ. En d’autres termes, cela implique de payer une amende – dans ce cas, l’amende sera de 1,35 milliard de dollars, bien inférieure à celle imposée par le ministère. De plus, Changpeng Zhao (CZ), ancien PDG de Binance, devra verser 150 millions de dollars à la CFTC.
La CFTC a annoncé que le tribunal avait approuvé le règlement, ce qui met un terme à l’affaire. Comme l’a rapporté CriptoFácil, la CFTC a accusé Binance d’offrir des transactions sur produits dérivés à des clients américains sans autorisation.
Amende de 1,35 milliard de dollars
Dans le règlement, CZ et Binance admettent avoir violé la Commodity Exchange Act (CEA) et les réglementations CFTC. En outre, la bourse admet que, toujours sous la direction de CZ, elle a activement attiré des clients américains, y compris des sociétés commerciales, pour des transactions sur dérivés d’actifs numériques, en violation de ses propres conditions d’utilisation.
Le tribunal estime également que Binance a autorisé les grands investisseurs à ouvrir des « sous-comptes » non soumis aux procédures de vérification client (KYC). Binance et CZ ont sciemment dissimulé la présence de clients américains sur la plateforme, contournant les lois du pays sur les valeurs mobilières et les produits dérivés.
Dans le cadre de ces accusations, la bourse a accepté de payer une amende de 1,35 milliard de dollars à la CFTC. De plus, Binance est également tenu de rembourser 1,35 milliard de dollars de frais de transaction obtenus illégalement. En revanche, CZ paiera personnellement une amende civile de 150 millions de dollars.
Une ordonnance distincte du juge Manish S. Shah exige que l’ancien responsable de la conformité de Binance, Samuel Lim, paie une amende civile de 1,5 million de dollars pour avoir aidé Binance dans les violations. Cette décision augmente les dépenses de Binance en amendes et frais aux États-Unis à 7 milliards de dollars, tandis que CZ accumule 200 millions de dollars.
Mesures de conformité et de gouvernance
Parallèlement aux amendes, Binance et CZ seront tenues de délivrer des certifications concernant l’existence et l’efficacité des contrôles de conformité de l’entreprise. Tous deux ont fourni des certifications décrivant leurs actions postérieures à la plainte.
Suite au dépôt de la plainte de la CFTC, Binance a commencé à fermer les sociétés commerciales identifiées par l’agence. De plus, Binance et Zhao ont certifié que tout client doit suivre toutes les procédures KYC avant de commencer à négocier.
Enfin, la commande exige que la bourse et Zhao fournissent des certifications affirmant la mise en œuvre par Binance d’un cadre de gouvernance d’entreprise solide. Cette résolution marque une étape importante dans les mesures coercitives de la CFTC contre Binance et son ancien PDG, mais elle ne précise pas si la bourse peut continuer à proposer des produits dérivés aux États-Unis.
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