La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a poursuivi les sociétés mères de Kraken pour ne pas s’être enregistrées en tant que plateforme de négociation.
« Kraken a agi en tant que courtier, négociant, bourse et agence de compensation en ce qui concerne les titres. […] Zone […] reçu des milliards de dollars en commissions […]sans se conformer […] Exigences de la loi américaine […]qui sont conçus pour protéger les investisseurs », – dit le procès.
Le document allègue également que les pratiques commerciales, les contrôles internes et la tenue de registres de Kraken présentaient des risques supplémentaires.
« En ne parvenant pas à prévenir les conflits d’intérêts et en combinant les 33 milliards de dollars d’actifs cryptographiques des utilisateurs avec les siens, Kraken démontre pourquoi l’enregistrement et la protection des investisseurs […] sont essentiels à la durabilité des marchés financiers américains. » – a déclaré la SEC.
La Commission a attiré l’attention sur la déclaration de l’auditeur indépendant de la plateforme, qui a reconnu un « risque important de perte » des fonds des clients. En particulier, les responsables ont enregistré le paiement d’une partie des dépenses de fonctionnement à partir de comptes bancaires dans lesquels étaient stockés 5 milliards de dollars appartenant aux utilisateurs.
La SEC a déclaré qu’elle cherchait à obtenir une injonction qui interdirait définitivement aux défendeurs de violer les lois sur les valeurs mobilières et leur ordonnerait de rembourser tout gain mal acquis.
Le plaignant souhaite également interdire à Kraken d’agir en tant que bourse, courtier, courtier ou agence de compensation non enregistrée.
Le régulateur a répertorié un certain nombre de jetons qu’il considérait comme des contrats d’investissement non enregistrés, notamment Algorand (ALGO), MATIC et NEAR. Selon le procès, Kraken était directement impliqué dans la promotion de ces actifs.
« Nous sommes catégoriquement en désaccord avec les affirmations de la SEC et sommes fermement convaincus que nous n’incluons pas de titres dans la cotation, prévoyant de défendre notre position. » — a réagi le chef du Kraken, David Ripley.
Nous sommes fortement en désaccord avec les affirmations de la SEC, restons fermes sur le fait que nous ne cotons pas de titres et prévoyons de défendre vigoureusement notre position.
Comme nous l’avons vu précédemment, la SEC affirme que @krakenfx devrait « venir et s’inscrire » auprès de l’agence, lorsqu’il n’y a pas de chemin clair pour…
-Dave Ripley (@DavidLRipley) 21 novembre 2023
Le haut responsable s’est plaint de l’absence d’un mécanisme clair pour s’inscrire auprès de l’agence pour les participants à l’industrie de la cryptographie et a condamné les tentatives de « mauvaise façon de formuler une politique ».
Ripley s’est engagé à soutenir les efforts visant à créer une transparence réglementaire et a souligné la priorité du Congrès sur cette question.
En février 2023, la plateforme a réglé les accusations portées par la Commission concernant un programme de jalonnement « non enregistré ».
En mars 2023 FBI a mené une perquisition au domicile de l’ancien responsable de la bourse Kraken, Jess Powell, dans le cadre d’une enquête pénale sur des accusations de piratage informatique d’une organisation à but non lucratif qu’il a fondée.
À l’automne 2022, Powell a démissionné du poste de PDG de la plateforme, assumant la présidence du conseil d’administration.
Rappelons que le chef de la SEC, Gary Gensler, a annoncé l’éventuelle poursuite des échanges cryptographiques non enregistrés en mai 2022. Auparavant, il les avait identifiés comme l’orientation principale dans le cadre d’une surveillance renforcée du secteur.
Depuis juin 2023, le département a engagé des poursuites civiles contre Beaxy, Bittrex, Binance et Coinbase.
En septembre, Gensler a déclaré que les intermédiaires de marché tels que les courtiers ou les agences de compensation seraient tenus de s’inscrire auprès de la Commission.
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