La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé ce vendredi (16) que la société de conseil en investissement VanEck Associates Corporation avait accepté de payer une amende civile de 1,75 million de dollars américains pour régler certaines des accusations du régulateur.
Comme l’a rapporté la SEC, la société n’a pas divulgué le rôle d’un influenceur des médias sociaux dans le lancement de son nouveau fonds indiciel négocié en bourse (ETF).
Conformément à l’ordonnance de la SEC, en mars 2021, VanEck a lancé le VanEck Social Sentiment ETF (BUZZ) pour suivre un indice basé sur des « informations positives » provenant des médias sociaux et d’autres données. BUZZ vise à suivre 75 actions à grande capitalisation, dont Coinbase, Paypal, Tesla et MicroStrategy.
Le fournisseur de cet index a informé VanEck qu’il prévoyait d’embaucher un influenceur des médias sociaux bien connu et « controversé » pour promouvoir l’index.
Afin d’encourager les efforts de marketing et de promotion des influenceurs, la structure des frais de licence proposée comprenait une échelle mobile liée à la taille du fonds. De cette façon, à mesure que le fonds grandissait, le fournisseur d’indices recevrait un pourcentage plus élevé.
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VanEck paiera une amende à la SEC pour l’influenceur ETF
Cependant, comme l’a constaté l’ordonnance de la SEC, VanEck n’a pas divulgué l’implication prévue de l’influenceur. En outre, il n’a pas informé le conseil d’administration de l’ETF de la structure tarifaire échelonnée.
« Les conseils d’administration de fonds comptent sur les conseillers pour fournir des informations précises, en particulier lorsqu’ils impliquent des questions susceptibles d’avoir un impact sur l’accord consultatif, connu sous le nom de processus 15(c) », a déclaré Andrew Dean, co-responsable de l’unité de gestion d’actifs de la division. du Contrôle.
Il a déclaré que les manquements de VanEck en matière de divulgation concernant l’ETF limitaient la capacité du conseil d’administration à considérer l’impact économique de l’accord de licence et l’implication d’un influenceur de premier plan.
VanEck Associates a consenti à l’entrée de l’ordre par la SEC. La société a admis avoir violé la loi sur les sociétés d’investissement et la loi sur les conseillers en investissement. Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, VanEck Associates a accepté une ordonnance d’interdiction et de censure en plus de l’amende.
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