Après Binance et Coinbase, il était temps que l’échange de crypto-monnaie Kraken soit la cible d’un procès de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis déposé lundi (20). Le régulateur américain a accusé la bourse basée à San Francisco de violer la loi sur les valeurs mobilières du pays.
Selon un communiqué de la SEC, Kraken « a agi simultanément en tant que courtier, négociant, bourse et agence de compensation » sans s’inscrire auprès de la SEC.
« Ce faisant, Kraken a créé des risques pour les investisseurs et a reçu des milliards de dollars de frais et de revenus de la part des investisseurs sans se conformer ni même reconnaître les exigences des lois américaines sur les valeurs mobilières conçues pour protéger les investisseurs », a écrit la SEC dans le procès intenté à la Cour suprême. Tribunal de district américain du district nord de Californie.
Selon le procès, les pratiques commerciales, les contrôles internes et la tenue de registres de Kraken présentaient aux investisseurs des risques supplémentaires. Comme l’a souligné le régulateur, Kraken a mélangé ses propres actifs avec ceux de ses clients :
« En ne parvenant pas à éviter les conflits d’intérêts connus et en mélangeant les actifs des investisseurs avec les siens, Kraken démontre pourquoi l’enregistrement et la protection des investisseurs qui accompagnent la surveillance réglementaire sont essentiels à la solidité des marchés financiers américains », a-t-il déclaré. a déclaré la SEC.
La SEC accuse Kraken
La SEC a en outre déclaré que Kraken détenait des crypto-monnaies client évaluées à plus de 33 milliards de dollars. Toutefois, elle aurait mélangé ces atouts avec les siens. Cela a créé ce que son auditeur indépendant a identifié dans son plan d’audit comme « un risque de perte important » pour ses clients.
Selon le régulateur, la bourse payait parfois les dépenses d’exploitation directement à partir des comptes bancaires contenant l’argent des clients.
Enfin, la SEC a déclaré qu’elle cherchait à obtenir une décision interdisant de manière permanente aux défendeurs de violer les lois sur les valeurs mobilières. En outre, il souhaite ordonner la restitution des gains mal acquis et empêcher Kraken d’agir en tant que bourse, courtier, négociant ou agence de compensation non enregistrée.
Qu’a dit Kraken ?
En réponse, Kraken a déclaré que le procès de la SEC n’affecterait pas ses opérations. De plus, la bourse a qualifié le procès d' »incorrect » et de « désastreux » et a déclaré qu’elle avait l’intention de se défendre « vigoureusement » devant le tribunal.
Dans un article de blog, Kraken a déclaré que le procès n’avait aucun impact sur ses produits et qu’il restait « pleinement engagé envers ses clients et partenaires aux États-Unis et dans le monde ».
« La plainte contre Kraken ne fait état d’aucune fraude, d’aucune manipulation de marché, d’aucune perte de clients due à un piratage ou à une sécurité compromise, et d’aucun manquement à l’obligation fiduciaire », a écrit Kraken. « Cela comprend des sommes importantes. Mais il n’allègue pas qu’aucun de ces dollars soit manquant ou utilisé à mauvais escient – pas de stratagème de Ponzi, pas de manquement à maintenir des réserves adéquates, et pas de manquement à préserver l’identité des fonds 1:1 des clients. En fait, aucune de ces choses ne serait vraie.
Concernant le prétendu mélange des actifs des clients, la bourse a déclaré que « la plainte elle-même admet que ce soi-disant » mélange « n’est rien de plus que la dépense des frais de Kraken déjà gagnés ».
Bien qu’elle ne soit pas identique, la poursuite contre Kraken a une portée similaire aux accusations portées par la SEC contre Coinbase et Binance en juin.
En février de cette année, la SEC a poursuivi les sociétés mères de Kraken, Payward Ventures et Payward Trading. Dans le processus, l’agence de régulation a allégué que les sociétés n’avaient pas enregistré l’offre et la vente de leur programme de jalonnement en tant que service de crypto-monnaie. Les entités ont accepté d’arrêter le programme de jalonnement et ont payé 30 millions de dollars d’amendes.