Faits marquants:
La SEC accuse Kraken de commercialiser des actifs cryptographiques classés comme titres.
Le PDG de Kraken, David Ripley, rejette les accusations et assure qu’ils défendront leur position.
En moins de 6 mois, trois grandes bourses de bitcoins (BTC) et d’autres cryptomonnaies ont déjà été poursuivies en justice par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis au cours de l’année 2023.
A cette occasion, l’organisation a intenté une action en justice contre Kraken, la troisième plus grande bourse de crypto-monnaie du marché, selon les statistiques de CoinMerketCap.
Comme elle l’a fait contre Binance et Coinbase en juin dernier, la SEC allègue que la maison de change n’était pas enregistrée en tant que bourse, courtier, agent et agence de compensation devant le régulateur, comme expliqué dans un communiqué publié le 20 novembre.
Selon la plainte, la SEC affirme que Kraken a gagné des centaines de millions de dollars depuis septembre 2018 en « facilitant illégalement » l’achat et la vente d’actifs cryptographiques. qualifiés par l’agence fédérale de titres (titres).
Le procès, déposé devant le tribunal fédéral de district de San Francisco, allègue que Kraken a violé les dispositions d’enregistrement du Securities Exchange Act de 1934. Il demande donc que des mesures de précaution soient appliquées en fonction de la conduite et « la restitution des gains mal acquis majorés des intérêts et des pénalités ».
En ce sens, Kraken est considéré comme mêlant les services traditionnels d’une bourse, d’un courtier, d’un agent et d’une agence de compensation. « Sans s’enregistrer auprès de la SEC à quelque titre que ce soit, elle a agi simultanément à l’égard de ces titres de crypto-actifs », indique le communiqué. Elle ajoute que le prétendu manque d’enregistrement de ces fonctions a privé les investisseurs de protections, telles que les inspections, le respect des exigences de maintenance et les garanties contre les conflits d’intérêts.
De plus, la SEC affirme que Kraken met ses clients en danger, en raison de échecs dans la maintenance et la gestion de l’argent au sein de la plateforme.
Les pratiques commerciales de Kraken, les mauvais contrôles internes et les mauvaises pratiques de tenue de registres présentent un certain nombre de risques pour ses clients. L’entreprise mélange l’argent de ses clients avec le sien, notamment en payant les dépenses d’exploitation directement à partir des comptes contenant les liquidités des clients. Il mélangerait également les actifs cryptographiques de ses utilisateurs avec les siens, créant ce que son propre auditeur avait identifié comme « un risque de perte important » pour ses clients.
Poursuite de la SEC contre Kraken
Kraken rejette les accusations
Le PDG de Kraken, David Ripley, s’est manifesté en réponse aux accusations de la SEC. Dans un message posté sur X assuré que la société totalement en désaccord avec les déclarations de l’agence.
« Nous restons convaincus que nous ne négocions pas de titres et prévoyons de défendre vigoureusement notre position », a déclaré Ripley, attirant l’attention sur le manque de clarté réglementaire qui existe aux États-Unis.
Comme nous l’avons vu précédemment, la SEC soutient que @krakenfx devrait « venir s’inscrire » auprès de l’agence, alors qu’il n’y a pas de chemin clair vers l’enregistrement. Leurs accusations sont factuellement incorrectes, contraires à la loi et constituent une mauvaise manière de créer une politique aux États-Unis. En tant que leader du secteur, nous ferons face à ces accusations et défendrons le droit de l’industrie de la cryptographie à exister aux États-Unis.
David Ripley, PDG de Kraken
Les plus grandes bourses du marché font face à la même accusation
Kraken rejoint ainsi la liste des échanges Bitcoin que la SEC a soumis à un examen minutieux avec des accusations similaires. Comme le rapporte CriptoNoticias, au début de cette année, la SEC l’avait déjà accusé de ne pas avoir enregistré sa plateforme de jalonnement de crypto-actifs en tant que service.
Binance est confrontée au même problème juridique depuis juin dernier, lorsque la SEC a attaqué sa filiale américaine et intenté une action en justice pour négociation de titres non enregistrés. La plus grande bourse du marché formellement demandé une ordonnance de protection alors que l’affaire est toujours en cours.
Coinbase a reçu le même traitement, avec un procès qui les accuse également d’opérer sur des cryptoactifs non enregistrés (titres pour la SEC).
La deuxième plus grande bourse du marché présentée en octobre dernier une demande de classement sans suitesoulignant que l’organisme dépasse ses fonctions.
C’est une idée que soutient également le PDG de Kraken, affirmant que l’action du Congrès sera la voie la plus appropriée pour résoudre l’incertitude réglementaire qui affecte l’écosystème aux États-Unis, en particulier les échanges de bitcoins.
En fait, en raison de poursuites judiciaires de ce type, des sociétés comme Bittrex, qui était une autre des grandes bourses de bitcoins, a dû déclarer faillite en mai de cette année.
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