La plate-forme de négociation en ligne Robinhood a accepté de payer 29,75 millions de dollars pour régler plusieurs sondes de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) liée aux pratiques de supervision et de conformité de la société.
Le chiffre du règlement comprenait une amende civile de 26 millions de dollars et une restitution de 3,75 millions de dollars aux clients, a déclaré la FINRA le 7 mars. Robinhood n'a pas «répondu aux drapeaux rouges d'inconduite potentielle», a déclaré Finra, conduisant à des violations anti-blanchiment et de supervision et de divulgation.
La FINRA a constaté que Robinhood Financial n'a pas réussi à superviser son système de compensation malgré les retards de traitement notables en raison de l'augmentation de la demande entre mars 2020 et janvier 2021, ce qui coïncide avec le moment où Robinhood a restreint le trading dans des actions dites de mèmes telles que GameStop (GME) et AMC Entertainment Holdings (AMC).
La FINRA a déclaré que Robinhood Financial and Robinhood Securities n'avait pas non plus détecté, enquêter ou signaler les métiers manipulatifs, des mouvements et des cas suspects en argent où les comptes clients ont été repris par des pirates tiers.
Robinhood Financial s'est également avéré avoir ouvert «des milliers de comptes» alors qu'il n'avait pas raisonnablement vérifié l'identité du client, a déclaré Finra.
En tant que tel, Robinhood n'a pas réussi à établir et à mettre en œuvre des programmes raisonnables de lutte contre le blanchiment d'argent, a ajouté le régulateur financier.
Robinhood n'a pas non plus «raisonnablement supervisé et conservé» les communications sur les réseaux sociaux en faisant la promotion des publications d'influenceurs de réseaux sociaux payés, a ajouté la FINRA.
«Certaines de ces communications comprenaient des déclarations qui étaient promises ou non équitables et équilibrées, et donc trompeuses pour les investisseurs.»
Extrait de l'enquête de la FINRA sur Robinhood. Source: Finre
Les 3,75 millions de dollars de restitution sont résultés de Robinhood Financial Fournir aux clients des divulgations inexactes ou incomplètes par le biais de commandes de marché du «collage» en les convertissant en commandes.
Robinhood Financial et Robinhood Securities ont consenti à l'entrée des conclusions de la FINRA sans admettre ou nier les accusations.
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Cela survient seulement deux mois après que deux entités de Robinhood ont conclu un règlement de 45 millions de dollars avec le régulateur américain des valeurs mobilières le 13 janvier après qu'une enquête a accusé la société d'avoir violé plus de 10 dispositions de droit des valeurs mobilières.
Robinhood Financial and Robinhood Securities « a admis certaines conclusions » dans cette enquête, qui les a accusés de ne pas avoir maintenu et préserver les communications électroniques des clients entre 2020 et 2021, entre autres.
Pendant ce temps, Robinhood a déclaré un revenu net de 916 millions de dollars à l'entreprise et plus d'un milliard de dollars de revenus au quatrième trimestre de 2024.
Les revenus de crypto ont représenté 358 millions de dollars des revenus basés sur les transactions de Robinhood de 672 millions de dollars – une augmentation de 200% en glissement annuel – tandis que les volumes de négociation de crypto ont augmenté de 450% en glissement annuel pour 71 milliards de dollars.
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