Robinhood Crypto paiera une amende de 30 millions de dollars pour les violations de la LBC et de la protection des consommateurs

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La division crypto de Robinhood a été condamnée à une amende par le Département des services financiers de l’État de New York (NYDFS). L’autorité a confirmé mardi qu’elle avait imposé une amende de 30 millions de dollars à Robinhood Crypto pour des violations « significatives » liées à la lutte contre le blanchiment d’argent, la cybersécurité et la protection des consommateurs.

Les détails partagés par l’autorité montrent que des lacunes importantes ont été identifiées dans les programmes de conformité de Robinhood Crypto. La division crypto du fournisseur de services financiers a également enfreint certaines exigences en matière de déclaration.

« Au fur et à mesure que son activité se développait, Robinhood Crypto n’a pas réussi à investir [in] les ressources et l’attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité, un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Ministère en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité », a déclaré le surintendant Harris.

« Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l’État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles. DFS continuera d’enquêter et de prendre des mesures lorsqu’un titulaire de licence viole la loi ou les règlements du Département, qui sont essentiels pour protéger les consommateurs et assurer la sécurité et la solidité des institutions », a ajouté Harris.

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Au cours des 12 derniers mois, Robinhood a considérablement étendu sa présence dans l’écosystème de la cryptographie. En avril 2022, la société a signé un accord pour acquérir Ziglu.

Infractions

NYDFS a souligné que la société n’avait pas alloué les ressources appropriées à son programme de conformité. L’autorité a noté que certaines faiblesses avaient été découvertes dans les programmes de surveillance des transactions et de cybersécurité de Robinhood Crypto.

«Le Département a constaté, à la suite d’un examen de surveillance et d’une enquête d’application ultérieure, que le programme de conformité BSA / AML de RHC, y compris son système de surveillance des transactions, présentait des lacunes importantes. Entre autres choses, le programme BSA/AML de RHC était doté d’un personnel insuffisant ; n’a pas réussi à passer en temps opportun d’un système manuel de surveillance des transactions qui n’était pas adapté à la taille, aux profils des clients et aux volumes de transactions de RHC ; et n’a pas consacré suffisamment de ressources pour traiter de manière adéquate les risques spécifiques au RHC », a ajouté NYDFS.

La division crypto de Robinhood a été condamnée à une amende par le Département des services financiers de l’État de New York (NYDFS). L’autorité a confirmé mardi qu’elle avait imposé une amende de 30 millions de dollars à Robinhood Crypto pour des violations « significatives » liées à la lutte contre le blanchiment d’argent, la cybersécurité et la protection des consommateurs.

Les détails partagés par l’autorité montrent que des lacunes importantes ont été identifiées dans les programmes de conformité de Robinhood Crypto. La division crypto du fournisseur de services financiers a également enfreint certaines exigences en matière de déclaration.

« Au fur et à mesure que son activité se développait, Robinhood Crypto n’a pas réussi à investir [in] les ressources et l’attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité, un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Ministère en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité », a déclaré le surintendant Harris.

« Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l’État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles. DFS continuera d’enquêter et de prendre des mesures lorsqu’un titulaire de licence viole la loi ou les règlements du Département, qui sont essentiels pour protéger les consommateurs et assurer la sécurité et la solidité des institutions », a ajouté Harris.

Au cours des 12 derniers mois, Robinhood a considérablement étendu sa présence dans l’écosystème de la cryptographie. En avril 2022, la société a signé un accord pour acquérir Ziglu.

Infractions

NYDFS a souligné que la société n’avait pas alloué les ressources appropriées à son programme de conformité. L’autorité a noté que certaines faiblesses avaient été découvertes dans les programmes de surveillance des transactions et de cybersécurité de Robinhood Crypto.

«Le Département a constaté, à la suite d’un examen de surveillance et d’une enquête d’application ultérieure, que le programme de conformité BSA / AML de RHC, y compris son système de surveillance des transactions, présentait des lacunes importantes. Entre autres choses, le programme BSA/AML de RHC était doté d’un personnel insuffisant ; n’a pas réussi à passer en temps opportun d’un système manuel de surveillance des transactions qui n’était pas adapté à la taille, aux profils des clients et aux volumes de transactions de RHC ; et n’a pas consacré suffisamment de ressources pour traiter de manière adéquate les risques spécifiques au RHC », a ajouté NYDFS.

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