La Securities and Exchange Commission (SEC) continue de chercher des moyens d’élargir la portée de ses pouvoirs d’application. Mardi, l’agence a annoncé des accusations contre Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un courtier basé à Chicago.
L’entreprise devait examiner les transactions de plus près, estiment les régulateurs. Des centaines de rapports d’activités suspectes (SAR) auraient dû être publiés entre 2012 et 2020.
ATSI a négligé son obligation de déposer des rapports d’activités suspectes
Selon la SEC, ATSI n’a pas déposé au moins 461 rapports d’activités suspectes (SAR) liés à des transactions sur titres de gré à gré (OTC) exécutées sur le système de négociation alternatif d’ATSI, Global OTC.
Les SAR non déposés concernaient principalement des titres à microcapitalisation et des penny stock, que la SEC considère comme des investissements risqués.
Plus précisément, la seule activité d’ATSI consiste à exploiter Global OTC, un système de négociation alternatif utilisé par les courtiers pour négocier des actions de gré à gré.
Bien que des milliers de transactions quotidiennes sur des microcaps et des penny stocks à risque aient eu lieu sur Global OTC, l’ATSI n’a mis en place un programme de surveillance anti-blanchiment d’argent qu’en septembre 2020, a déclaré la SEC.
Cet échec enfreint l’article 17(a) de la Securities Exchange Act et la règle 17a-8, qui obligent les courtiers à déposer des SAR sur les transactions douteuses.
Par conséquent, l’ATSI n’aurait pas réussi à détecter et à signaler d’éventuelles activités commerciales manipulatrices et suspectes. Il s’agit notamment d’activités telles que l’usurpation d’identité, la superposition, le trading de lavage et le trading pré-arrangé.
Pour régler les accusations, ATSI a accepté de payer une amende de 1,5 million de dollars, sans admettre ni nier les conclusions de la SEC.
La soumission des DAS est une obligation légale
Aux États-Unis, les rapports d’activités suspectes (SAR) sont des documents que les institutions financières utilisent pour alerter les autorités de transactions potentiellement illégales. Les communications en justice sont apparues pour la première fois en 1970, dans le cadre du Bank Secrecy Act (BSA). Leur utilisation contribue à prévenir le blanchiment d’argent, le financement du terrorisme et d’autres délits financiers.
Un service de conformité et de surveillance peut représenter un fardeau important à maintenir pour une entreprise. Mais le dépôt des SAR est tout de même une obligation légale.
« Tous les courtiers enregistrés auprès de la SEC doivent se conformer au Bank Secrecy Act, y compris le dépôt des SAR », a déclaré Daniel R. Gregus, directeur du bureau régional de la SEC à Chicago, dans un communiqué de la SEC.
« Lorsque des entreprises comme ATSI ne parviennent pas à enquêter sur les signaux d’alarme, en particulier dans les microcapitalisations et les penny stocks à plus haut risque, elles exposent les investisseurs à des risques inutiles. »
Les institutions financières et les régulateurs utilisent les DOS partout dans le monde pour détecter les délits financiers. Dans la plupart des juridictions, l’envoi d’une SAR est distinct du dépôt d’une plainte pénale. Les autorités examineront le rapport et décideront si une enquête approfondie est nécessaire.
Aux États-Unis, les entreprises doivent envoyer leurs communications au Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
Pour plus d’informations sur le dépôt des SAR, visitez le site officiel du FinCEN ici.
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