Dans un dossier déposé le 8 décembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a demandé au tribunal de prendre acte des documents récemment non scellés de Binance et des accords de plaidoyer de son ancien PDG Changpeng Zhao avec d’autres agences.
L’organisme de surveillance réglementaire affirme que les accords de règlement entre Binance et CZ prouvent pourquoi son dossier devrait aller de l’avant. Le dépôt auprès de la SEC intervient au milieu des tentatives de Binance et Zhao de faire rejeter l’affaire. La SEC demande au tribunal de prendre en compte les aveux faits par Binance et Zhao dans ses accords de plaidoyer avec d’autres agences, notamment le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) et le ministère de la Justice (DOJ).
Selon John Reed Stark, ancien chef de la division d’application de la SEC, les documents non scellés renforcent « de manière exponentielle » le procès de la SEC contre Binance. Stark a qualifié les documents non scellés de « trésor de preuves à charge nouvelles et complètes liées à Binance ». dit que la SEC souhaite que le tribunal accepte les faits contenus dans les accords de plaidoyer comme étant vrais, sans présenter formellement de preuves. Stark a ajouté :
« Beaucoup de ces faits et aveux liés à Binance renforcent non seulement le dossier de la SEC, mais renforcent également les arguments de la SEC en opposition à la requête actuelle de Binance visant à rejeter l’action de la SEC. »
Par exemple, dans leur requête en rejet, CZ et la bourse affirment qu’ils n’ont pas reçu un « avertissement raisonnable » qu’ils violaient la réglementation. Cependant, dans leurs accords de plaidoyer avec le DOJ, CZ et l’échange cryptographique ont admis avoir « volontairement » violé les lois, ce qui soutient les allégations de la SEC.
De plus, Binance et CZ ont admis avoir « intentionnellement recherché et servi » des millions de clients aux États-Unis, avec plus de 23 % de ses utilisateurs situés dans le pays, selon l’accord de plaidoyer. Ces aveux affaiblissent encore davantage Binance, la requête en rejet de CZ, a déclaré Stark.
Binance a accepté une surveillance sans précédent, selon des documents non scellés
Les documents non scellés révèlent que la bourse a accepté un degré de surveillance et de surveillance sans précédent dans le cadre de son accord de plaidoyer. Stark a déclaré que le respect des obligations de conformité étendues pourrait coûter à Binance « des dizaines, voire des centaines de millions de dollars à mettre en œuvre et à exécuter ». Il a même averti que la surveillance « étendue, robuste et vigoureuse » pourrait également signifier « la fin de Binance », ajoutant que :
« La dure réalité est que ni Binance ni aucune autre méga-entreprise de crypto-monnaie (ni aucune société financière dans le monde d’ailleurs) n’a jamais été partie à un accord de plaidoyer DOJ/FinCEN exigeant une surveillance gouvernementale aussi vigoureuse, énergique et inclusive que celui que Binance a accepté d’entreprendre (et de payer).
Dans le cadre de son accord de plaidoyer, la bourse a accepté de retenir les services d’un observateur indépendant pendant au moins trois ans et de lui accorder l’accès à tous les documents, dossiers et ressources. Cela inclut l’accès aux anciens employés, agents, intermédiaires, consultants, représentants, distributeurs, titulaires de licence, entrepreneurs, fournisseurs et partenaires de coentreprise.
Stark a comparé l’exigence d’une surveillance approfondie à « l’installation de caméras corporelles sur chaque membre d’un cartel criminel mondial de la drogue et à faire supporter au cartel le coût » de la surveillance.
De plus, Stark a noté que la SEC ou toute autre agence gouvernementale peut contacter le moniteur Binance pour « poser des questions, rechercher des documents, recueillir des dépositions ou même présenter les moniteurs comme témoins dans des procédures judiciaires connexes ».
Selon Stark, l’accord de plaidoyer entre Binance et CZ va inévitablement s’effondrer, ce qui entraînera des accusations supplémentaires contre Binance, CZ et toute personne « étroitement liée à l’entreprise criminelle de Binance ».