La SEC américaine accuse un cabinet de conseil en crypto-monnaies qui a fermé ses portes en raison de la faillite de FTX

• La SEC américaine a révélé des accusations contre un cabinet de conseil en crypto-monnaies pour non-respect des règles de garde
• L'entreprise devra payer 225 000 $ d'amende civile pour avoir stocké de l'argent sur une bourse de crypto-monnaies aujourd'hui disparue – FTX

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a lancé une attaque contre une autre entreprise liée aux crypto-monnaies. Et elle a gagné son procès avant même d’avoir atteint les tribunaux. Il est intéressant de noter que cette fois-ci, la commission n’a pas principalement attaqué l’entreprise pour violation de la législation sur les valeurs mobilières, mais pour « manquements à la garde ».

L’entreprise qui a dû faire face aux foudres de l’agence de maintien de l’ordre la plus infâme était Galois Capital Management. Il s’agissait d’un fonds spéculatif spécialisé dans la création de marché algorithmique et le trading de gré à gré (OTC). Elle a fait la une des journaux en raison de ses relations étroites avec FTX – la bourse de crypto-monnaies en faillite –, ce qui lui a fait perdre l’accès à plus de la moitié de ses actifs.

La SEC a accusé l'entreprise de « ne pas s'être conformée aux exigences liées à la protection des actifs des clients, y compris les actifs cryptographiques proposés et vendus en tant que titres ».

Notamment, à la tête de ses opérations, la société gérait près de 200 millions de dollars d'actifs, ce qui en fait l'un des fonds quantitatifs axés sur la crypto-monnaie. La fermeture a vu la société restituer à ses clients seulement 90 % des fonds non bloqués par FTX, tandis que les 10 % restants ont été retenus temporairement.

La SEC accuse-t-elle les personnes qui prennent de mauvaises décisions ?

Dans son communiqué de presse, la commission a déclaré que Galois Capital était tenu de conserver les fonds de ses investisseurs auprès d'un dépositaire qualifié, conformément à la règle de garde de la loi sur les conseillers en investissement. Cependant, la société a fait le contraire depuis le début du mois de juillet 2022 en conservant ses actifs dans des « comptes de trading en ligne sur des plateformes de trading d'actifs cryptographiques, y compris FTX Trading Ltd. » C'était environ cinq mois avant que FTX ne fasse faillite, ce qui a entraîné la perte de la moitié des actifs de ses investisseurs.

La commission des valeurs mobilières a également déclaré :

« L'ordonnance de la SEC a également révélé que Galois Capital avait induit en erreur certains investisseurs en leur faisant croire que les rachats nécessitaient un préavis d'au moins cinq jours ouvrables avant la fin du mois, tout en permettant à d'autres investisseurs de procéder au rachat avec un préavis moins long. »

La SEC a également déclaré que Galois Capital réglerait les accusations sans les contester. La société devra payer une amende civile de 225 000 dollars, qui, selon la SEC, sera versée aux investisseurs concernés.