Dans un aveu notable de faux pas procéduraux, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a exprimé ses « regrets sérieux et profonds » pour les erreurs commises lors d’une récente procédure d’exécution. Cette rare reconnaissance de la part de l’organisme de réglementation est intervenue via un nouveau dossier, soulignant un engagement à rectifier ces inexactitudes et à prévenir de futurs événements.
Lors d’une audience le 28 juillet 2023, l’avocat de la SEC a fait des déclarations identifiées par la suite comme inexactes, une lacune qui n’a pas été immédiatement corrigée par les avocats de la Commission. En outre, la SEC a reconnu que certaines affirmations étaient fondées sur des déductions tirées de faits connus plutôt que directement étayées par des preuves factuelles.
Mesures correctives à prendre
En réponse à ces lacunes, la SEC a annoncé des mesures correctives globales. Notamment, le directeur de l’application des lois a nommé des avocats principaux du bureau régional de Denver pour superviser cette affaire. De plus, un avocat plaidant expérimenté du même bureau dirigera l’équipe contentieuse, garantissant ainsi un niveau plus élevé de surveillance et d’exactitude des procédures.
Plus important encore, la SEC a programmé une formation obligatoire pour tout le personnel de la Division of Enforcement. Prévue pour janvier 2024, cette formation se concentrera sur l’importance cruciale de l’exactitude et de la franchise dans les enquêtes et les litiges, ainsi que sur le devoir de corriger rapidement toute inexactitude révélée.
Les sanctions ne sont pas justifiées
Le dossier de la Commission indique clairement que, malgré ces erreurs, des sanctions ne sont pas justifiées. La SEC fait valoir que les circonstances ne correspondent pas à la faute que la règle 11 vise à traiter, et qu’il n’y avait aucune preuve de mauvaise foi qui justifierait des sanctions en vertu de l’autorité inhérente de la Cour.
L’affaire d’exécution a débuté en mars 2023, dirigée par l’avocat Joseph Watkins, qui a rejoint la Commission en janvier 2023. Watkins était soutenu par Laurie Abbott, avocate depuis février 2016, et les experts financiers Karaz Zaki et Mitchell Davidson, tous deux possédant une vaste expérience. à la Division de l’exécution de la Commission.
Cette évolution intervient dans le cadre des efforts continus de la SEC pour lutter contre la fraude aux investissements et autres mauvaises pratiques sur les marchés financiers. L’approche proactive adoptée par la Commission pour reconnaître et rectifier ces erreurs internes est considérée comme une étape positive vers le maintien de normes élevées de surveillance réglementaire, en particulier dans le paysage en évolution rapide des marchés financiers.