La Securities and Exchange Commission des États-Unis a porté une nouvelle série d'accusations contre Galois Capital, une société de conseil axée sur la cryptographie qui conservait les actifs des clients chez FTX.
Pour ses actions, Galois a accepté de payer une pénalité civile de 225 000 $, qui sera distribuée aux investisseurs lésés du fonds.
Accusé d'avoir perdu de l'argent dans FTX
Selon le communiqué de presse publié mardi par la SEC, l'agence a constaté que Galois n'avait pas veillé à ce que les crypto-monnaies détenues par le fonds privé qu'elle conseillait soient détenues auprès d'un dépositaire qualifié, mais les détenait plutôt auprès de plateformes de trading de crypto-monnaies non qualifiées, telles que FTX.
« Environ la moitié des actifs sous gestion du fonds du début à la mi-novembre 2022 ont été perdus en lien avec l'effondrement de FTX », a affirmé la SEC.
En termes purement monétaires, la chute de FTX a été la plus grande faillite d'entreprise de crypto-monnaie de l'histoire, avec une perte de 8 milliards de dollars pour les clients et de 1,7 milliard de dollars pour les investisseurs. Lors du procès de son PDG Sam Bankman Fried un an plus tard, le jury a déterminé que lui et d'autres dirigeants avaient commis une fraude massive, en négociant secrètement et en perdant des fonds de clients avec le bureau de négociation frère de FTX, Alameda Research.
L'effondrement de la bourse a entraîné une contagion massive et la faillite d'autres entreprises qui avaient fait confiance à FTX, notamment BlockFi, Genesis et Gemini Earn. Bien que Gemini ait réussi à récupérer la quasi-totalité des actifs de ses utilisateurs, les créanciers de FTX ne devraient pas récupérer l'intégralité de leurs actifs en termes de crypto-monnaies.
Outre la confiance accordée à FTX, la SEC a déclaré que Galois avait induit en erreur certains investisseurs en affirmant que les retraits nécessitaient un préavis de cinq jours ouvrables avant la fin du mois, tout en permettant à d'autres investisseurs de racheter leurs parts dans un délai plus court.
« Galois Capital a exposé les investisseurs à des risques de perte, d’utilisation abusive ou de détournement des actifs du fonds, y compris des actifs cryptographiques », a déclaré Corey Schuster, co-chef de l’unité de gestion des actifs de la division de l’application de la loi de la SEC. « Nous continuerons de tenir responsables les conseillers qui violent leurs obligations fondamentales en matière de protection des investisseurs. »
Sans admettre ni nier les allégations, Galois a accepté de payer l'amende civile et a accepté une ordonnance l'empêchant de commettre d'autres violations de la loi sur les conseillers en investissement.
Réponse de Galois Capital
Dans un message publié mardi sur Twitter, Galois Capital a déclaré qu'il était heureux de mettre ses problèmes avec la SEC derrière lui – bien que la société ait affirmé avoir utilisé Fireblocks comme dépositaire de crypto-monnaies. Fireblocks est l'un des plus grands fournisseurs d'infrastructures de crypto-monnaies et a même accueilli l'ancien président de la SEC, Jay Clayton, au sein de son conseil consultatif en 2021.
« Bien que Fireblocks ne soit pas un dépositaire qualifié, nous pensions qu'il s'agissait de la meilleure solution pour nos besoins et, à notre avis, du moyen le plus sûr de sécuriser les crypto-monnaies pour nos investisseurs à l'époque », a déclaré Galois.
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