- La SEC a accusé le conseiller en investissement Galois Capital de violations des règles de garde de crypto-monnaies, notamment de détention d'actifs d'investisseurs sur FTX.
- Galois Capital a conclu un accord avec le régulateur et devra payer une amende civile de 225 000 $.
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a inculpé le conseiller en investissement basé en Floride Galois Capital Management LLC pour son incapacité à conserver correctement les actifs de ses clients.
Dans une annonce du 3 septembre, la SEC a déclaré que Galois Capital n'avait pas respecté les exigences de garde de crypto-monnaies et avait violé la loi sur les conseillers, notamment en détenant des crypto-monnaies auprès de la bourse cryptographique en faillite FTX. En conséquence, près de la moitié des actifs sous gestion d'un fonds spéculatif conseillé par Galois ont été perdus lors de l'implosion de FTX.
Galois Capital a également induit les investisseurs en erreur
La SEC note également que la société a induit ses investisseurs en erreur sur les pratiques de rachat, notamment sur « le délai de préavis requis pour les rachats ».
« En ne respectant pas les dispositions de la règle de garde, Galois Capital a exposé les investisseurs à des risques de perte, d'utilisation abusive ou de détournement des actifs du fonds, y compris des actifs cryptographiques », a déclaré Corey Schuster, co-chef de l'unité de gestion des actifs de la division de l'application de la loi de la SEC.
Selon la SEC, Galois a accepté un accord avec le régulateur et devra payer 225 000 dollars de pénalités civiles. L'amende sera distribuée aux investisseurs lésés lors de l'effondrement.
« Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, Galois Capital a consenti à l'entrée en vigueur d'une ordonnance lui demandant de cesser et de s'abstenir de nouvelles violations de la loi sur les conseillers, la censurant et lui imposant une sanction civile », a écrit la SEC.
Ces dernières semaines, la SEC a accusé Abra d'avoir proposé des titres non enregistrés et deux frères dans le cadre d'une escroquerie de type Ponzi de 60 millions de dollars.
La place de marché NFT OpenSea a également reçu un avis Wells de la part du régulateur.