- La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a infligé une amende totale de 1,7 million de dollars à la société de trading de crypto FalconX.
- La CFTC a déclaré que la sanction est liée au fait que la plateforme de courtage basée aux Seychelles ne s'est pas enregistrée en tant que marchand à commission à terme (FCM).
Dans un communiqué de presse, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) note que le dépôt et le règlement des accusations contre Falcon Labs marquent la première action de ce type contre un fournisseur d'échange de dérivés cryptographiques non enregistré.
La CFTC a allégué dans son dossier que FalconX avait illégalement proposé ses produits dérivés cryptographiques à des clients américains entre octobre 2021 et mars 2023.
Agissant en tant qu'intermédiaire, la plateforme a créé des comptes et des sous-comptes pour les clients aux États-Unis, contournant les exigences KYC. Ce n'est qu'après que la CFTC a déposé sa plainte contre Binance et l'ancien PDG Changpeng Zhao que Falcon Labs a amélioré ses processus d'identification des clients.
La CFTC inflige une amende à FalconX et émet une ordonnance de cessation et d'abstention
Suite à cette évolution, une ordonnance d’interdiction contre Falcon Labs a été mise en place, qui interdit son offre de produits dérivés cryptographiques non enregistrés aux personnes américaines.
En termes de sanctions découlant des violations, FalconX paiera 1 179 008 $ en restitution et 589 504 $ supplémentaires en amende civile. FalconX aurait perçu 1 179 008 $ de frais nets.
Selon la CFTC, le régulateur a imposé une sanction civile pécuniaire réduite à l'encontre de la société de cryptographie en raison de sa « coopération substantielle » avec la Division de l'application du chien de garde.
« L'action d'aujourd'hui souligne que la CFTC n'hésitera pas à facturer toute entité (bourse ou intermédiaire) qui fournit aux clients un accès à des produits et services d'actifs numériques qui nécessitent un enregistrement mais qui n'ont pas réussi à s'enregistrer de manière appropriée.», a déclaré Ian McGinley, directeur de la division d'application de la loi de la CFTC.
Outre les efforts proactifs visant à améliorer l'identification des clients, Falcon a coopéré avec la Commission – un facteur dans la décision de la CFTC de demander une réduction de la sanction civile pécuniaire.
En décembre 2023, le tribunal de district américain du district nord de l'Illinois a approuvé le règlement convenu par Binance et Zhao avec la CFTC.
Comme indiqué, l'ancien chef de Binance a été condamné à payer 150 millions de dollars et l'échange 2,7 milliards de dollars.
Binance a conclu un accord historique de 4,3 milliards de dollars avec les régulateurs américains en novembre.