Dans sa dernière action contre la non-conformité dans l'industrie de la cryptographie, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a conclu un accord avec FalconX, une société de courtage de premier ordre en crypto qui n'a pas réussi à s'enregistrer en tant que marchand à commission de contrats à terme (FCM), pour 1,8 million de dollars. La plateforme a en outre reçu une ordonnance de cessation et d'abstention d'offrir des services aux résidents américains.
La CFTC détruit FalconX
Annoncé hier (lundi), FalconX est exploité par une société enregistrée aux Seychelles, Falcon Labs. Le régulateur a également souligné que les actions contre l'entité étaient les premières contre un FCM non enregistré qui « facilitait de manière inappropriée l'accès aux échanges d'actifs numériques ».
Sur le montant total du règlement, 1,18 million de dollars seront récupérés à titre de restitution, que la plateforme a perçus à titre de frais, tandis qu'elle devra payer les 589 504 dollars restants à titre de sanction civile.
D’octobre 2021 environ jusqu’à au moins fin mars 2023, FalconX a fonctionné comme intermédiaire et a facilité le trading de crypto avec un accès direct à plusieurs bourses. Les clients de la plateforme, y compris les clients institutionnels américains, ont d'abord créé un compte principal à leur propre nom, puis des sous-comptes associés sur les échanges cryptographiques.
Selon la CFTC, ni les échanges cryptographiques n'exigeaient d'informations d'identification du client pour les titulaires de sous-comptes, ni FalconX ne les fournissait.
« Le programme d'application de la CFTC a clairement indiqué qu'il ne tolérerait pas les échanges d'actifs numériques qui ne s'enregistrent pas auprès de la CFTC ou ne respectent pas les règles de l'agence qui maintiennent l'intégrité des marchés dérivés », a déclaré Ian McGinley, directeur de l'application de la CFTC, ajoutant. que l'agence « pousse désormais la lutte encore plus loin en facturant, pour la première fois, un intermédiaire qui a facilité de manière inappropriée l'accès à ces échanges ».
La coopération est payante
Le régulateur a en outre souligné que FalconX avait coopéré à l'enquête, ce qui avait entraîné une réduction de la sanction pécuniaire. Des résultats similaires de coopération avec les autorités ont été constatés lors de la condamnation de Changpeng Zhao de Binance, qui a coopéré à l'enquête et n'a été condamné qu'à quatre mois de prison.
« L'action d'aujourd'hui souligne que la CFTC n'hésitera pas à facturer toute entité (bourse ou intermédiaire) qui fournit aux clients un accès à des produits et services d'actifs numériques qui nécessitent un enregistrement mais qui n'ont pas réussi à s'enregistrer de manière appropriée », a ajouté McGinley.
Cet article a été rédigé par Arnab Shome sur www.financemagnates.com.
Voir l’article original en anglais
