Dans la bataille juridique en cours entre la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et Binance, la SEC a a déposé une réponse ferme soutenant sa requête en contravention.
L’agence souligne le exode croissant des employés de la bourse, qui détiennent potentiellement des informations cruciales sur la conservation et le contrôle des actifs.
La SEC tire la sonnette d’alarme sur l’exode des employés chez Binance
Selon le dossier déposé auprès de la SEC, la prétendue opposition de Binance.US à la motion illustre les « complexités » auxquelles la SEC a été confrontée dans la gestion de cette affaire.
Bien qu’elle ait initialement accepté les dispositions de découverte accélérée décrites dans l’ordonnance de consentement, la bourse tente maintenant de réévaluer sa « portée et son objectif », selon la SEC.
La SEC fait valoir que les déclarations de Binance.US ont été minées par leurs documents et leurs « déclarations incohérentes », nécessitant l’obtention de preuves réelles par le biais d’une découverte accélérée.
La SEC accuse BAM (société mère de Binance.US) de fournir des « informations incohérentes », de ralentir la production de documents et d’entraver l’accès à des catégories d’informations qui pourraient faire la lumière sur la garde des actifs des clients.
Selon le dossier, des dépositions récentes révèlent l’existence de documents et d’informations sensibles que BAM n’a pas recherché ou a retenus sans justification valable.
En outre, la SEC souligne l’urgence d’une découverte accélérée à la lumière de l’exode accéléré des employés de Binance.US, y compris de son PDG, qui peuvent détenir des informations vitales concernant la conservation et la disponibilité des actifs.
Allégations de rétention de documents pertinents
Selon le dossier, la SEC affirme fermement que Binance.US n’a pas rempli ses obligations de découverte en réponse aux demandes de production et d’interrogatoires de la SEC.
La prétention de BAM de remplir ses obligations en produisant tous les documents en sa possession, sous sa garde et sous son contrôle est contestée par plusieurs témoins qui ont identifié des documents pertinents qui n’ont pas été produits.
De plus, bien qu’il ait témoigné de leur existence, le refus de Binance de rechercher des communications est jugé « déraisonnable » par la SEC. La SEC demande une ordonnance obligeant BAM à produire des documents et des communications sur toute entité fournissant un logiciel de garde de portefeuille et des services associés.
La SEC fait valoir que la découverte limitée de BAM n’a pas permis d’établir des « explications crédibles » pour ses accords de garde de portefeuille d’actifs cryptographiques, y compris sa relation avec Binance.
Alors que BAM présente Binance comme un simple fournisseur de services, la SEC affirme que le contrôle de Binance sur BAM à ses propres « fins illégales » est bien documenté.
La SEC souligne la nécessité d’une découverte accélérée pour garantir la sécurité et la disponibilité des actifs des clients de BAM tout au long du processus contentieux, le personnel de BAM aux États-Unis conservant la garde et le contrôle exclusifs.
L’échange pourrait avoir plusieurs conséquences si le tribunal fait droit à la demande de contrainte de la SEC. Accepter la requête entraînerait un examen plus minutieux et une enquête approfondie sur les opérations de Binance et les violations potentielles des lois sur les valeurs mobilières.
La société peut être tenue de divulguer des informations sensibles, y compris des documents liés à son logiciel de conservation de portefeuille et à ses relations avec des entités comme Binance Holdings Limited (BHL). Les violations découvertes au cours de l’enquête pourraient entraîner des pénalités, des amendes et d’éventuelles poursuites judiciaires.
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