La Chine a proposé une série de réformes judiciaires et procédurales pour renforcer les enquêtes, le traitement des preuves et le recouvrement d'avoirs dans les affaires de blanchiment d'argent en monnaie virtuelle, alors que les procureurs cherchent à combler les lacunes du cadre de répression pénale du pays.
Résumé
- Les experts juridiques chinois ont proposé de nouvelles règles pour renforcer les enquêtes sur les affaires de blanchiment d'argent en monnaie virtuelle.
- Les recommandations appellent à des normes de preuve actualisées, à des outils d’analyse de blockchain et à des enquêtes doubles sur le blanchiment et les délits sous-jacents.
- La proposition soutient également un cadre national pour la gestion des actifs cryptographiques saisis et une coopération transfrontalière renforcée en matière de recouvrement d’actifs.
Selon un article publié dans le Quotidien du Parquet populairele cadre juridique actuel de la Chine se heurte à trois obstacles majeurs lors des poursuites dans les affaires de blanchiment d'argent en monnaie virtuelle, notamment les difficultés liées à la détermination de la responsabilité pénale, à la collecte de preuves et à la récupération des avoirs illicites.
L'article, rédigé par des procureurs du Parquet populaire du district de Yuhu à Xiangtan, Hunan, et un professeur de droit de l'Université de Xiangtan, indique que les monnaies virtuelles ont amélioré l'efficacité des transactions, mais que leur structure décentralisée, leur anonymat et leur nature transfrontalière les ont également rendues de plus en plus attrayantes pour le blanchiment des produits du crime.
Bien que la Chine ait établi un cadre de lutte contre le blanchiment d'argent, les auteurs affirment que les incohérences entre la loi anti-blanchiment révisée et le droit pénal ont créé des problèmes d'application. Bien que la loi LAB mise à jour ne limite plus les infractions sous-jacentes, l'article 191 du Code pénal ne s'applique toujours qu'à sept infractions spécifiées en amont, laissant de nombreuses affaires de blanchiment de monnaie virtuelle impliquant d'autres infractions être poursuivies au titre de l'infraction de dissimulation ou de déguisement de produits du crime.
L’article prévient que cela fait de plus en plus de cette dernière infraction une disposition fourre-tout et soutient que les autorités judiciaires devraient mettre davantage l’accent sur l’identification de comportements de blanchiment isolés au cours des enquêtes.
Les procureurs réclament des règles plus strictes en matière d’enquêtes et de preuves
Pour résoudre ces problèmes, les auteurs ont proposé que les plus hautes autorités judiciaires chinoises publient des lignes directrices dédiées au traitement des affaires, publient des cas d'orientation supplémentaires et élargissent la formation aux technologies d'analyse de la blockchain pour les enquêteurs et les procureurs.
Les enquêteurs devraient également adopter une approche obligatoire de « double enquête » en examinant à la fois l’infraction sous-jacente et l’activité de blanchiment connexe, indique l’article. Il a recommandé de préparer des rapports sur les flux de fonds en monnaie virtuelle au cours des enquêtes et d'exiger des procureurs qu'ils évaluent si des accusations distinctes de blanchiment d'argent devraient accompagner les infractions sous-jacentes, y compris en vertu des dispositions chinoises sur l'auto-blanchiment, le cas échéant.
La proposition appelle également les procureurs à intervenir plus tôt dans les enquêtes complexes, à examiner le but des transferts de fonds plutôt que de se fier uniquement au type d'infraction en amont, et à renforcer la surveillance lorsque des affaires qualifiées de blanchiment d'argent sont déposées en vertu d'autres dispositions pénales.
La collecte de preuves reste un autre défi majeur, car les criminels utilisent de plus en plus de mélangeurs, de pièces de confidentialité, d'échanges décentralisés et de transferts inter-chaînes pour diviser et déplacer des fonds entre plusieurs juridictions, ont déclaré les auteurs. Les communications cryptées, les données détruites et la coopération transfrontalière limitée compliquent encore les enquêtes, tandis que relier les adresses des portefeuilles blockchain aux identités du monde réel reste techniquement exigeant.
Pour résoudre ces problèmes, l'article propose de reconnaître les enregistrements de transactions blockchain publiquement vérifiables comme des preuves électroniques d'auto-authentification lorsque leurs valeurs de hachage restent cohérentes. Les rapports d’analyse de blockchain obtenus auprès de sociétés d’analyse conformes devraient également être acceptés comme preuve, sous réserve d’un contrôle judiciaire des outils, méthodes et conclusions utilisés pour produire ces rapports.
Les auteurs suggèrent également d’autoriser les tribunaux à déduire une intention criminelle dans certaines circonstances, notamment lorsque les suspects utilisent des mélangeurs ou des crypto-monnaies axées sur la confidentialité pour dissimuler des transactions, se débarrassent rapidement d’importants avoirs en cryptomonnaies au moyen de méthodes commerciales anormales ou effectuent fréquemment des transactions de grande valeur à l’aide de portefeuilles anonymes qui ne peuvent raisonnablement être liés à leur identité.
Plutôt que d’exiger des enquêteurs qu’ils retracent chaque transfert depuis l’origine jusqu’à la destination, l’article soutenait que les tribunaux devraient être autorisés à s’appuyer sur des preuves indirectes et circonstancielles dans lesquelles des éléments de preuve individuels se corroborent les uns les autres et établissent une chaîne complète de preuves.
Les auteurs proposent un cadre national de recouvrement d’avoirs
La récupération d'actifs constitue un autre obstacle, car la Chine interdit la circulation des cryptomonnaies, tandis que les autorités manquent souvent de canaux conformes pour disposer des actifs virtuels saisis, indique l'article. Les auteurs ont ajouté que des procédures incohérentes régissant la gestion des clés privées, l'évaluation des actifs et la liquidation ont créé des risques lors de l'application des lois pénales.
Pour résoudre ces problèmes, ils ont proposé d'établir un mécanisme national pour normaliser la saisie, la garde, l'évaluation et l'élimination des monnaies virtuelles confisquées.
Une plateforme de conservation centralisée pourrait gérer les actifs saisis, tandis que la cession pourrait avoir lieu via des canaux conformes tels que des enchères désignées ou des transferts négociés. Ils ont également recommandé la création d’un comité d’experts chargé d’élaborer des normes d’évaluation judiciaire utilisant les données de la blockchain et les prix des principales bourses internationales.
La coopération transfrontalière devrait également être renforcée par le biais d'accords d'assistance judiciaire bilatéraux ou multilatéraux couvrant la criminalité liée aux monnaies virtuelles, affirment les auteurs.
Ils ont en outre proposé de développer un réseau de coopération judiciaire basé sur la blockchain qui permettrait aux juridictions participantes de vérifier les adresses de portefeuille suspectes, les ordonnances de gel d'actifs et d'autres informations d'application tout en respectant la souveraineté nationale des données.
Les recommandations s'appuient sur les récentes efforts de la Chine pour renforcer la surveillance de la criminalité financière liée à la cryptographie. En juin, le Banque populaire de Chine a déclaré que le blanchiment de monnaie virtuelle resterait une priorité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent au cours de la prochaine stratégie quinquennale du pays, tout en notant que les groupes criminels organisés s'appuient de plus en plus sur les crypto-monnaies, les banques clandestines et les transferts de fonds transfrontaliers pour dissimuler les produits illicites.
La banque centrale a également déclaré que les autorités continueraient à renforcer la coopération internationale en matière d'enquêtes, de partage de renseignements et de recouvrement d'avoirs dans les affaires de criminalité financière transfrontalière.
Voir l’article original en anglais
