- Robinhood a négligé des drapeaux rouges comme les retards de transaction et les activités suspectes, violant les réglementations.
- L'entreprise n'a pas surveillé les postes trompeurs d'influenceurs payants.
- Robinhood renforcera la conformité, embauchera un consultant et paiera 3,75 millions de dollars en restitution.
Robinhood, a accepté de payer 29,75 millions de dollars étonnants pour régler les sondes de la FINRA sur ses pratiques de surveillance et de conformité.
Échecs réglementaires de Robinhood
L'accord fait suite à une série de faux pas qui ont atterri à la robination dans les réticulations des régulateurs, tels que les violations anti-blanchiment de rythme, la supervision et les infractions à la protection des clients.
Les problèmes ont commencé au milieu d'une instabilité accrue du marché, comme la bulle de trading de GameStop au début de 2021. Robinhood s'est avéré avoir négligé des «drapeaux rouges» indiquant une activité illégale potentielle. Tels que des retards de plusieurs semaines dans les transactions de traitement, les ordres de manipulation et l'activité de compte anormal.
Robinhood a également créé des milliers de comptes avec une vérification incomplète de l'identification des clients, en violation des normes anti-blanchiment.
Plus inquiétant dans l'enquête a été que Robinhood n'a pas surveillé la messagerie sur les réseaux sociaux. Certains des postes, réalisés par des participants parrainés, ont trompé les investisseurs par le biais de représentations fausses ou à ordre considérées comme trompeuses par la FINRA.
En réponse aux résultats, Robinhood s'est engagé à mettre en œuvre des procédures pour renforcer ses procédures de conformité. Qui comprend l'engagement d'un consultant indépendant pour examiner ses systèmes et protéger davantage les intérêts des clients. L'entreprise a également une restitution des clients de 3,75 millions de dollars aux clients blessés qui ont été trompés par des divulgations trompeuses.
Cette débâcle est un rappel brutal aux investisseurs que même les plates-formes les plus réussies peuvent posséder de graves défauts opérationnels.
Alors que Robinhood offre un modèle de négociation sans commission convaincant. Et ses mésaventures récentes soulignent l'importance de faire ses devoirs et de se familiariser avec les plateformes que nous utilisons pour gérer nos investissements. Recherchez toujours les petits caractères, comme défaillance du système. Et le manque de surveillance et les conflits d'intérêts peuvent mettre les investisseurs en danger.
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