Affilié OKX – Aux Cayes FinTech Co. Ltd – a plaidé coupable aujourd'hui à un chef d'accusation d'exploitation d'une entreprise de transmission d'argent sans licence en vertu des lois américaines anti-blanchiment.
Dans le cadre d'un règlement avec le ministère de la Justice, la société a accepté de payer plus de 500 millions de dollars, ce qui comprend une pénalité de 84 millions de dollars et la confiscation d'environ 421 millions de dollars en frais de clients américains.
Les régulateurs réprimandent les violations de la LMA
Selon l'annonce officielle, l'enquête a révélé que certains commerçants américains avaient accédé à la plate-forme mondiale de l'entreprise en raison des lacunes de la conformité auast. AUX Cayes, cependant, a soutenu que ces utilisateurs ont depuis été supprimés.
Alors que l'entreprise a accepté la responsabilité de ses lacunes réglementaires, il a noté que les utilisateurs concernés ne constituaient qu'une petite partie de sa clientèle globale. Aucun employé de l'entreprise n'a fait face à des accusations individuelles et aucun moniteur nommé par le gouvernement n'a été imposé dans le cadre de la résolution.
Dans le but d'améliorer son cadre réglementaire, les Aux Cayes d'OKX ont volontairement enrôlé un consultant en conformité pour aborder les lacunes et renforcer la surveillance, une mesure qu'elle prévoit de continuer.
«Comme le DOJ l'a noté dans l'accord résolvant l'affaire, la société a coopéré avec le DOJ; L'entreprise apprécie sa collaboration sur cette résolution. Okx est fier d'être un lieu de crypto de confiance pour des millions de personnes à travers le monde, respectant constamment les lois et réglementations locales dans tous les pays où nous opérons. Nous avons commencé comme une start-up, et au fil du temps, nous avons pris des mesures positives pour combler les lacunes potentielles, qui est l'esprit de la décision de l'entreprise ici. »
Sept ans d'échecs réglementaires
Pendant ce temps, l'avocat américain Matthew Podolsky a appelé Okx pour sa non-conformité continue avec les lois anti-blanchiment du pays et a déclaré que l'échange n'avait pas sciemment mis en œuvre les garanties nécessaires pendant plus de sept ans. En conséquence, la plate-forme aurait facilité plus de 5 milliards de dollars de transactions suspectes et de produits illicites, exposant ainsi des vulnérabilités dans le système financier.
Les autorités ont également critiqué l'entreprise pour avoir contourné activement le règlement de votre client (KYC). Ils ont mis en lumière la façon dont ses employés ont conseillé aux clients américains de la façon de falsifier les informations pour contourner les restrictions.
En avril 2023, un employé de l'OKX a demandé à un client américain de saisir une fausse nationalité et un numéro d'identification. Le même employé, en janvier 2024, a envoyé un message américain à un client potentiel, demandant s'il avait trouvé un autre moyen de compléter la vérification de KYC de l'extérieur du pays.
Malgré l'interdiction officielle des utilisateurs américains, OKX a annoncé les États-Unis, parrainant des événements comme le Tribeca Film Festival et l'utilisation des spécialistes du marketing d'affiliation pour attirer des clients. La société a également incité les utilisateurs existants à recruter d'autres, avec au moins un client créant un guide public sur l'utilisation d'un VPN pour accéder à la plate-forme. De plus, OKX a activement accueilli des clients institutionnels du pays, dont l'un a effectué plus d'un billion de dollars de transactions.
Ce n'est pas la première fois que OKX est impliqué dans des problèmes juridiques sur les autorisations et les licences. En février dernier, l'unité de renseignement financier de la Corée du Sud (FIU) aurait reçu des plaintes de la Digital Asset Exchange Association (DAXA) sur l'enregistrement inapproprié de Crypto Exchange dans le pays.
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