Crypto Exchange Okx a plaidé coupable et s'est réglé avec le ministère américain de la Justice en payant plus de 504 millions de dollars pour avoir offert des services à des clients américains sans obtenir de licence d'émetteur d'argent. Le règlement a été établi avec la fintech Aux Cayes basée à Seychelles, qui fonctionne comme OKX.
Un prix lourd pour fonctionner illégalement aux États-Unis
Selon un communiqué de presse de l'OKX, le Crypto Exchange a convenu de payer une pénalité de 84 millions de dollars, tandis que les 421 millions de dollars restants à retourner étaient les frais qu'il a gagnés en fournissant des services aux clients américains. Il a en outre souligné que la majorité des frais provenaient de «quelques clients institutionnels».
Bien que OKX n'ait pas précisé l'État américain où il a violé les dispositions, une annonce distincte du MJ a souligné que «OKX a demandé des clients aux États-Unis, y compris dans le district sud de New York».
« Pendant plus de sept ans, OKX a sciemment violé les lois anti-blanchiment et a évité la mise en œuvre de politiques requises pour empêcher les criminels de maltraiter notre système financier », a déclaré l'avocat américain par intérim Matthew Podolsky. «En conséquence, OKX a été utilisé pour faciliter la valeur de plus de cinq milliards de dollars de transactions suspectes et de produits pénaux.»
Nous avons coopéré avec le département américain de justice dans leur enquête approfondie sur nos activités. Nous avions un petit pourcentage de clients qui ont pu utiliser nos services internationaux en raison de lacunes historiques de conformité. Aujourd'hui, nos contrôles de conformité sont parmi les principaux du… pic.twitter.com/sg1b2gc4we
– OKX (@OKX) 24 février 2025
Ignorer les mesures de conformité
L'annonce du DOJ a détaillé que OKX était à bord des clients américains depuis au moins 2017, malgré sa politique officielle de «prévenir les personnes américaines de faire des transactions sur son échange». Les échanges ont servi des clients de vente au détail et institutionnels aux États-Unis d'environ 2018 jusqu'au début de 2024, gérant plus d'un billion de dollars de transactions cryptographiques.
Les procureurs ont en outre allégué que l'échange basé à Seychelles avait intentionnellement ignoré l'obligation de s'inscrire en tant qu'entreprise de services monétaires chez FinCEN. « Malgré la politique officielle d'OKX interdisant aux personnes de nous de transformer sur la bourse, OKX était pleinement conscient que les individus aux États-Unis pouvaient, et ont facilement créé et utilisé des comptes de trading OKX », a noté l'annonce du MJ. Un employé de l'OKX a même guidé les clients américains sur les moyens de contourner les restrictions du pays en mentir simplement sur leur pays de résidence.
L'échange a également annoncé ses services aux États-Unis, parrainé un événement local et utilisé des spécialistes du marketing des affiliés basés aux États-Unis pour promouvoir son échange. Les procureurs ont en outre constaté que l'échange n'utilisait pas un logiciel disponible dans le commerce pour surveiller et détecter une activité suspecte, y compris le blanchiment d'argent, jusqu'en mai 2023. Il n'avait pas non plus de contrôles pour déterminer si les transactions étaient liées aux régions sanctionnées.
Pendant ce temps, OKX se concentre désormais sur l'établissement de sa présence européenne après la mise en œuvre du cadre MICA.
Cet article a été écrit par Arnab Shome sur www.financemagnates.com.
Voir l’article original en anglais
