Le 22 décembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a admis avoir fait des déclarations inexactes dans une affaire en cours contre Debt BOX, une société de cryptomonnaie accusée de fraude importante.
La SEC allègue que Debt BOX a fraudé les investisseurs de près de 50 millions de dollars. Bien que ses principales affirmations demeurent, la SEC a admis aujourd’hui que son conseiller juridique avait, sans le savoir, fait des déclarations inexactes lors d’une audience du 28 juillet qui lui avait permis d’obtenir une ordonnance de non-communication, un gel des actifs et d’autres restrictions contre Debt BOX.
Le régulateur a reconnu des manquements au sein de son organisation, déclarant :
« Le [SEC] et ses avocats n’ont pas réussi [expectations] ici… Les avocats de la Commission n’ont pas réussi à corriger cette déclaration lorsqu’ils ont appris l’inexactitude. Les avocats de la Commission n’ont pas non plus précisé que certaines déclarations étaient des déductions à partir des faits dont ils avaient connaissance plutôt que des affirmations factuelles directement étayées.
La SEC a déclaré qu’elle « regrette profondément ces erreurs » et a promis d’éviter des erreurs similaires. Il a déclaré qu’il avait affecté des cadres supérieurs et un avocat expérimenté à l’affaire en cours, ajoutant qu’il organiserait une formation supplémentaire en matière de précision.
Gurbir S. Grewal, directeur de la division de l’application de la loi à la SEC, a admis avoir commis une erreur dans un dossier distinct. Il a écrit : « Je comprends que la Division n’a pas respecté ces normes dans cette affaire, et je m’excuse pour ce manquement. »
La SEC a plaidé auprès du tribunal pour qu’il s’abstienne d’appliquer des sanctions, arguant que les circonstances entourant leurs erreurs ne justifient pas une sanction pour mauvaise conduite. Elle a déclaré que son personnel n’avait eu aucun comportement de mauvaise foi susceptible de justifier des sanctions.
Erreur clé concernant les fermetures de comptes
Dans une affirmation erronée, l’avocat de la SEC, Michael Welsh, a déclaré que 33 des comptes bancaires de Debt BOX avaient été fermés 48 heures avant son témoignage.
La SEC, dans son aveu actuel, a déclaré que cela était basé sur un malentendu entre Welsh et un autre membre de la SEC, Laurie Abbott. Abbot affirme qu’elle a dit à Welsh que le personnel de la SEC avait eu connaissance de plusieurs fermetures de comptes au cours des 48 heures. Cependant, même cette déclaration était inexacte, car la SEC était auparavant au courant de bon nombre de ces fermetures de comptes, contrairement à Abbot.
Le régulateur a admis que seuls 24 comptes avaient été fermés et qu’aucun ne l’avait été en juillet 2023, encore moins au cours des 48 heures précédant le témoignage de Welsh. Au fil des 48 heures, les agents ont pris connaissance des baisses de solde sans fermetures intervenues en juillet 2023. D’autres dissipations ont eu lieu sur plusieurs années.
La SEC a également tenté de justifier certaines autres erreurs concernant les affirmations sur les prétendues tentatives de Debt BOX de déplacer des actifs, d’empêcher les régulateurs de consulter ses médias sociaux, de déplacer ses opérations commerciales à l’étranger et de vider certains comptes bancaires. Bien que la SEC maintienne certains faits, elle a admis que bon nombre des déductions de Welsh ne sont pas justifiées par ces faits.
Les problèmes ci-dessus se posent depuis un certain temps déjà. Le juge de district Robert Shelby, qui préside l’affaire, a réprimandé les avocats de la SEC et mis en garde contre d’éventuelles sanctions le 1er décembre. Terra Labs, dans une affaire distincte, a tenté de citer les erreurs de la SEC pour montrer que son propre dossier devait être rejeté.
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