Un tribunal américain a rendu hier (lundi) une ordonnance contre Binance et son ancien PDG, Changpeng Zhao, approuvant le règlement massif contre les accusations portées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
« En officialisant le règlement initialement annoncé le 21 novembre, le tribunal conclut que Zhao et Binance ont violé la Commodity Exchange Act (CEA) et les réglementations de la CFTC », a écrit la CFTC dans un communiqué.
Avec l’accord du tribunal de district américain du district nord de l’Illinois, Zhao paiera désormais une amende civile de 150 millions de dollars, tandis que trois entités qu’il dirige, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited et Binance (Services) Holdings Limited (ensemble, Binance) devra payer 1,35 milliard de dollars de frais de transaction mal acquis, ainsi qu’une pénalité supplémentaire de 1,35 milliard de dollars.
Outre les sanctions pécuniaires, Zhao et Binance doivent également « délivrer des certifications quant à l’existence, à l’application et à l’efficacité des contrôles de conformité améliorés de Binance, et leur interdire de manière permanente toute nouvelle violation telle qu’elle leur est reprochée ».
La CFTC a été le premier régulateur américain à porter officiellement plainte contre Binance et son ancien PDG en mars de cette année. Les accusations reprochaient à Binance d’avoir sollicité des clients américains, dont deux sociétés de commerce quantitatif, sous la direction de Zhao. Le régulateur a en outre accusé les deux hommes d’opérer aux États-Unis sans respecter les exigences réglementaires et a remis en question les pratiques de conformité.
« Dans le cadre de l’ordonnance, Binance et Zhao ont certifié qu’à la suite du dépôt de la plainte de la CFTC, Binance a exclu les sociétés de trading quantitatif identifiées dans la plainte de la CFTC, car elles ne répondent pas aux critères d’intégration améliorés de Binance. Binance et Zhao ont également certifié que tout client souhaitant s’intégrer, que ce soit via un compte principal ou un « sous-compte », doit suivre toutes les procédures d’intégration KYC », a ajouté le régulateur.
Le règlement exige en outre que la bourse ne permette plus aux sous-comptes existants, y compris ceux ouverts par les courtiers principaux, de contourner les contrôles de conformité de la plateforme. Il doit également supprimer les comptes qui ne répondent pas aux contrôles de conformité.
🔥 @binanceLa surveillance de la conformité donnera au gouvernement américain un accès privilégié comme il n’en a jamais eu auparavant, déclare Dorothy DeWitt, ancienne directrice de la Division de la surveillance du marché à la CFTC.
🎧Écoutez maintenant : https://t.co/nTAjlSULeX pic.twitter.com/epINw2Xles
-Laura Shin (@laurashin) 12 décembre 2023
Les problèmes de Binance aux États-Unis
Dans le même temps, Binance a également réglé avec les procureurs fédéraux américains, payant une somme astronomique de plus de 4,3 milliards de dollars pour les violations des règles anti-blanchiment et de sanctions. La bourse a également accepté de mettre fin à toute sa présence aux États-Unis. Zhao a également plaidé coupable à un chef d’accusation de blanchiment d’argent et attend désormais sa condamnation. Avec un accord de plaidoyer en place, il risque une peine de prison maximale de 18 mois.
Cependant, Binance combat toujours la Securities and Exchange Commission devant les tribunaux. Le régulateur a accusé Binance d’avoir mélangé les fonds des clients avec ceux de l’entreprise, parmi une douzaine d’autres accusations.
Un tribunal américain a rendu hier (lundi) une ordonnance contre Binance et son ancien PDG, Changpeng Zhao, approuvant le règlement massif contre les accusations portées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
« En officialisant le règlement initialement annoncé le 21 novembre, le tribunal conclut que Zhao et Binance ont violé la Commodity Exchange Act (CEA) et les réglementations de la CFTC », a écrit la CFTC dans un communiqué.
Avec l’accord du tribunal de district américain du district nord de l’Illinois, Zhao paiera désormais une amende civile de 150 millions de dollars, tandis que trois entités qu’il dirige, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited et Binance (Services) Holdings Limited (ensemble, Binance) devra payer 1,35 milliard de dollars de frais de transaction mal acquis, ainsi qu’une pénalité supplémentaire de 1,35 milliard de dollars.
Outre les sanctions pécuniaires, Zhao et Binance doivent également « délivrer des certifications quant à l’existence, à l’application et à l’efficacité des contrôles de conformité améliorés de Binance, et leur interdire de manière permanente toute nouvelle violation telle qu’elle leur est reprochée ».
La CFTC a été le premier régulateur américain à porter officiellement plainte contre Binance et son ancien PDG en mars de cette année. Les accusations reprochaient à Binance d’avoir sollicité des clients américains, dont deux sociétés de commerce quantitatif, sous la direction de Zhao. Le régulateur a en outre accusé les deux hommes d’opérer aux États-Unis sans respecter les exigences réglementaires et a remis en question les pratiques de conformité.
« Dans le cadre de l’ordonnance, Binance et Zhao ont certifié qu’à la suite du dépôt de la plainte de la CFTC, Binance a exclu les sociétés de trading quantitatif identifiées dans la plainte de la CFTC, car elles ne répondent pas aux critères d’intégration améliorés de Binance. Binance et Zhao ont également certifié que tout client souhaitant s’intégrer, que ce soit via un compte principal ou un « sous-compte », doit suivre toutes les procédures d’intégration KYC », a ajouté le régulateur.
Le règlement exige en outre que la bourse ne permette plus aux sous-comptes existants, y compris ceux ouverts par les courtiers principaux, de contourner les contrôles de conformité de la plateforme. Il doit également supprimer les comptes qui ne répondent pas aux contrôles de conformité.
🔥 @binanceLa surveillance de la conformité donnera au gouvernement américain un accès privilégié comme il n’en a jamais eu auparavant, déclare Dorothy DeWitt, ancienne directrice de la Division de la surveillance du marché à la CFTC.
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-Laura Shin (@laurashin) 12 décembre 2023
Les problèmes de Binance aux États-Unis
Dans le même temps, Binance a également réglé avec les procureurs fédéraux américains, payant une somme astronomique de plus de 4,3 milliards de dollars pour les violations des règles anti-blanchiment et de sanctions. La bourse a également accepté de mettre fin à toute sa présence aux États-Unis. Zhao a également plaidé coupable à un chef d’accusation de blanchiment d’argent et attend désormais sa condamnation. Avec un accord de plaidoyer en place, il risque une peine de prison maximale de 18 mois.
Cependant, Binance combat toujours la Securities and Exchange Commission devant les tribunaux. Le régulateur a accusé Binance d’avoir mélangé les fonds des clients avec ceux de l’entreprise, parmi une douzaine d’autres accusations.