Au cours des deux derniers mois, la SEC s’est mise à fond sur les plateformes de cryptographie, entamant procès après procès avec plus ou moins de succès.
Les accusés dans ces poursuites vont des joueurs des ligues majeures tels que Binance, Coinbase et Gemini aux petits fretins comme Titan, qui ont été accusés d’avoir truqué leurs chiffres, de ne pas se conformer aux normes de l’industrie et plus encore.
Induire les investisseurs en erreur
Selon un communiqué de presse publié par la SEC, Titan Global Capital Management USA LLC s’est livré à un comportement trompeur d’août 2021 à octobre 2022. Pour commencer, Titan a annoncé une performance hypothétique de ses services conduisant à des gains annualisés pouvant atteindre 2 700 %.
La SEC affirme que ce chiffre était basé sur des performances enregistrées sur trois semaines – qui auraient facilement pu être basées sur le pompage d’un seul shitcoin vers la lune. Cette fausse déclaration aurait facilement pu inciter des commerçants moins expérimentés à croire qu’il s’agissait d’une entreprise durable.
En outre, la SEC a accusé Titan – dont les investisseurs allaient de petits investisseurs à Andreessen Horowitz et plusieurs célébrités – d’avoir utilisé des clauses de couverture inappropriées. Ceux-ci « ont créé la fausse impression que les clients avaient renoncé à des causes d’action irrévocables contre Titan », ont utilisé les signatures des clients sans leur consentement et ont induit les investisseurs en erreur quant à la garde de leurs actifs.
Il est intéressant de noter que l’accusation de signature inappropriée était basée sur des données auto-déclarées fournies à la SEC par Titan, qui aurait remarqué une erreur interne et tenté d’atténuer les dommages causés.
Titan s’installe à l’amiable
Osman Nawaz, chef de l’unité des instruments financiers complexes de la SEC, a commenté l’affaire, avertissant les entreprises ayant des stratégies similaires de considérer le procès contre Titan comme un avertissement.
« […] Les conseillers en investissement doivent garantir l’exactitude des informations fournies aux investisseurs existants et potentiels. La Commission a modifié la règle de commercialisation pour permettre l’utilisation de mesures de performance hypothétiques, mais uniquement si les conseillers se conforment à des exigences raisonnablement conçues pour prévenir la fraude. Les publicités et les divulgations de Titan ont brossé un tableau trompeur de certaines de ses stratégies destinées aux investisseurs. Cette action sert d’avertissement à tous les conseillers pour assurer la conformité.
Conformément à leur action précédente consistant à déclarer eux-mêmes leur grave erreur, Titan aurait coopéré avec la SEC. Bien qu’elle ait refusé de nier ou d’accepter les allégations, la société a néanmoins accepté de payer une amende civile de 850 000 $, qui sera distribuée aux clients concernés, ainsi que 192 454 $ de restitution.
Une censure et une ordonnance de cessation ont également été acceptées.
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